증권·회사채 위반 시 처벌 대폭 강화 방안

ANTD.VN - 재무부는 증권 및 주식 시장 위반에 대한 제재를 강화할 것을 제안했습니다.

재무부는 증권 및 증권 시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정하는 법령 제156/2020/ND-CP호의 여러 조항을 개정 및 보완하는 법령 초안, 법령 제156/2020/ND-CP호를 개정 및 보완하는 법령 제128/2021/ND-CP호, 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법령 제158/2020/ND-CP호에 대한 의견을 구하고 있습니다.

중요한 내용 중 하나는 재무부가 증권거래법 및 증권시장 위반행위에 대한 제재를 강화하겠다고 제안했다는 것이다.

민간채권 발행 위반에 대한 처벌 강화 필요

구체적으로, 사적 공모 위반, 증거금 거래 위반, 증권 전문가의 위반 등 증권 거래 기관의 운영이나 투자자의 이익에 영향을 미칠 위험이 있는 위반 사항에 대한 벌금 수준을 높입니다.

증권업 허가, 사업 활동 및 서비스 위반에 대한 벌금을 인상하고 제재 조치를 추가하여 시행 전에 보고 및 승인을 받아야 하는 증권회사 및 펀드 관리회사의 활동 관리를 보장하고 억제력을 강화합니다.

대출계좌 조작 등 특정 행위에 대한 정지기간을 늘려 추가 처벌을 강화(행정제재에서는 정지기간을 최대치로 늘림), 주요주주, 내부자 및 관련자의 대량거래 위반 시 신고 위반(위반금액이 100억 동 이상인 경우 정지기간을 최대치로 늘림)

고객의 자산을 남용하는 행위(예: 자금 대출, 고객 계좌의 증권, 고객의 증권을 담보로 한 행위, 국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권법 제86조 제1항 제b목에 명시된 업무를 수행하는 행위)에 대해 증권중개업 활동을 일시적으로 정지하는 강력한 조치를 추가합니다.

재무부는 또한 개별 회사채의 위반 사항을 별도의 섹션으로 분리하여 위반의 의무, 성격 및 수준에 적합한 행위 및 제재를 규정할 것을 제안했습니다. 개별 회사채는 개별 주식 및 공채와 다른 특성과 규정을 가지고 있기 때문입니다. 개별 회사채에 대한 서비스 제공 또한 증권법에 따른 증권 서비스 제공과 다른 규정을 가지고 있습니다.

동시에 개별 회사채 관련 제공, 정보공개, 거래등록, 서비스 제공 등의 업무에 대한 구체적인 위반행위를 추가한다.

이에 따라 사채 발행 위반에 적용되는 최고 벌금은 현재 1~15억 동에서 2~25억 동으로 인상되며, 다음 위반 사항에 적용됩니다. 서류 위조, 발행 자격을 증명하는 위조 서류 확인, 발행 등록 서류에 발행, 주식, 전환사채, 개별 워런트가 있는 채권 발행.

초안 법령의 자세한 내용은 여기에서 확인하세요.

출처: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd