'대기업' 드래곤캐피탈, HDB 주식 무단매매로 벌금 부과

최근에는 상장기업과 증권사뿐만 아니라 국내외 펀드 중 MBCapital, Viet Cat Fund 등 다수가 증권위원회 검사기관의 '지명'을 받았습니다.

증권시장관리청, 이 분야 벌금 인상 - 사진: 광딘

보고해야 하지만 보고되지 않는 주식의 매수 및 매도

국가증권위원회는 방금 Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company에 대한 증권 부문 행정 제재에 관한 결정 제42호에 서명하고 발표했습니다.

드래곤 캐피탈 베트남은 호치민시 1군에 본사를 두고 있습니다.

해당 결정에 따르면, 위의 대규모 투자 펀드는 예상 거래를 보고하지 않았다는 이유로 1억 3,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 드래곤 캐피탈이 관리하는 DC 다이내믹 증권 투자 펀드(DC 펀드)는 DC 펀드 대표 이사회 의장이자 호치민시 개발 주식회사 상업 은행(HDB) 이사회 부회장인 루 득 칸 씨와 관련된 조직입니다.

규정에 따라 드래곤 캐피탈 펀드 매니지먼트(Dragon Capital Fund Management Company)는 DC 펀드를 대신하여 정보 공개 의무를 이행하고 있습니다. 그러나 드래곤 캐피탈 펀드는 2021년부터 2022년까지 DC 펀드의 일부 거래에 대한 예상 거래 내역을 보고하지 않았습니다.

증권거래위원회가 2021년 10월 14일에 DC펀드가 HDB 주식 20만주를 매수했다고 명시적으로 밝혔습니다.

2021년 10월 26일, DC 펀드는 HDB 주식 10만 주를 매수했습니다. 2021년 11월, 이 펀드는 HDB 주식 45만 주를 거래했습니다(이 중 30만 주를 매수하고 15만 주를 매도했습니다).

2021년 12월 2일, DC 펀드는 HDB 주식 15만 주를 계속 매수했습니다. 그 후 2022년 4월에는 HDB 주식 40만 주를 매도했고, 한 달 후 20만 주를 매도했습니다.

구체적인 직무 설명 없이 2명의 직원에게 선급금 지급

최근에는 상장기업과 증권사뿐만 아니라 국내외 펀드도 다수 증권위원회 검사기관의 '지명'을 받았습니다.

올해 초, 국가증권위원회 검사원은 MB투자펀드관리주식회사(MBCapital)에 행정제재를 부과했습니다.

MBCapital은 웹사이트에서 정관자본금이 3,230억 VND인 펀드 운용 회사로 소개하고 있으며, 이 중 91%는 MBBank 가 소유하고 있습니다.

과징금 결정에 따라 MBCapital은 투자 비율을 준수하지 않아 9,250만 동(VND)을 납부해야 합니다. 베트남 투자개발주식상업은행( BIDV ) 하탄 지점의 모니터링 보고서에 따르면, 2023년 2월 23일, 3월 8일, 2024년 9월 30일 기준 MB Bond Investment Fund의 투자 포트폴리오 구성이 규정된 비율을 초과했다고 결정문에 명시되어 있습니다.

이전에 비엣캣펀드 매니지먼트 주식회사(Viet Cat Fund Management Joint Stock Company)는 여러 위반 사항으로 증권위원회로부터 3억 1,200만 동(VND) 이상의 벌금을 부과받았습니다. 이 회사는 하노이 바딘 구 도지타워 11층에 본사를 두고 있습니다.

구체적으로, 비엣캣 펀드 매니지먼트(Viet Cat Fund Management)는 증권투자펀드 정관을 준수하지 않고 회사 자본을 단체 및 개인에게 대출하거나 이전하는 규정을 위반한 혐의로 벌금을 부과받았습니다. 회사는 2022년과 2023년에 구체적인 업무 내용 없이 직원 2명에게 자금을 대출했습니다.

또한, 비엣 캣 펀드 매니지먼트(Viet Cat Fund Management)는 금융 투자 활동과 증권 투자 펀드 운용 활동을 분리하지 않아 법을 위반했습니다. 이에 따라 회사는 한 명의 직원을 금융 투자 업무와 비엣 밸류 인베스트먼트 펀드의 임원으로 임명했습니다.

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출처: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm