국가증권위원회는 비정상적인 행위가 감지되면 적시에 예방 조치를 취하도록 요청합니다.

시장 내 이상거래에 대한 통제 강화

최근 주식 시장의 변동성에 대응하여 국가증권위원회는 베트남 증권거래소(VNX), 호치민시 증권거래소(HOSE), 하노이 증권거래소(HNX), 그리고 베트남 증권예탁결제공사(VSDC)에 관련 지침을 발표했습니다. 해당 지침에 따라 감독 강화, 이상 징후가 있는 거래의 선제적 감지 및 처리가 요구됩니다.

국가증권위원회에 따르면, 최근 거래소에서는 여러 가지 모니터링 조치를 시행하고 있지만, 시장의 지수와 거래량이 비정상적으로 변동하는 상황에서는 시장 운영자의 보다 강력한 개입이 필요합니다.

구체적으로, 증권거래소는 일반 시장 수준이나 동일 산업의 주식과 비교했을 때 가격 변동이 심한 주식을 면밀히 모니터링할 필요가 있습니다.

동시에 투자자들에게 특히 흥미로운 주식 코드나 조작의 징후가 보이는 주식 코드와 관련된 신문, 소셜 네트워크, 포럼, 그룹에 퍼져 있는 정보를 주의 깊게 검토할 필요가 있습니다.

이상 거래가 감지될 경우, 거래소는 분석 및 평가를 실시하여 국가증권위원회에 보고하고 적절한 해결책을 제시해야 합니다. 또한, VNX는 시장 구성원들에게 현장 감독을 강화하고, 계좌를 새로 개설했거나 거래량이 많은 투자자를 위해 장중 및 연이은 거래 상황을 면밀히 모니터링하도록 지시하는 임무를 맡고 있습니다. 증권거래 규정 위반 징후를 적시에 감지하면 국가증권위원회가 정확하고 신속한 처리 결정을 내릴 수 있는 기반을 마련할 수 있습니다.

이와 함께 국가증권위원회는 VNX가 HOSE, HNX, VSDC와 협력하여 거래, 청산 및 결제 활동이 안전하고 원활하게 진행되도록 요청했습니다. 투자자 심리와 시장 현금 흐름에 영향을 미치는 중단을 방지하기 위해 기술 시스템을 안정적으로 유지해야 합니다.

베트남 증권예탁결제공사(VSDC) 측에서는 국가증권위원회(SSC)가 청산 및 결제 활동, 특히 포지션 한도 및 증거금 등 레버리지를 활용한 거래에 대한 지속적인 면밀한 모니터링을 요구하고 있습니다. 이상 징후를 감지하는 경우, VSDC는 관련 정보와 문서를 사전에 수집하여 SSC에 보고하고, VNX, HOSE, HNX에 통보하여 동시 처리를 요청해야 합니다.

규정 준수를 면밀히 모니터링 하고 증권사 에 책임을 부여합니다.

국가증권위원회는 시장운영제도에 집중할 뿐만 아니라, 증권회사에 서류를 발급하기도 합니다.

첫째, 회사는 증권업 활동을 수행하고 증권 서비스를 제공할 때 법률 규정을 엄격히 준수해야 하며, 증거금 거래를 위한 차입 및 대출 규정과 기타 관련 법률 규정을 엄격히 준수해야 합니다.

둘째, 회사는 회사 내 임직원 및 증권업 종사자의 활동을 관리할 책임이 있습니다. 증권법 준수를 위해 임직원 및 증권업 종사자에 대한 관리 및 감독을 지속적으로 강화해야 합니다. 회사의 임직원 및 증권업 종사자가 다음과 같은 행위를 하지 못하도록 해야 합니다. 증권 투자 자문을 위한 포럼 및 모임에 참여하도록 유인 및 권유하는 행위; 직간접적으로 고객에게 증권 매매를 권유하거나, 허위 정보를 제공하여 고객에게 오해를 유발하는 행위; 근거 없이 증권 가격 상승 또는 하락에 대한 의견을 제시하는 행위; 특정 이익 또는 고객과 손익을 공유하기로 합의 또는 약속하는 행위; 법규 및 직업 윤리에 위배되는 행위.

셋째, 국가증권위원회는 기업이 규정에 따라 거래 회원으로서 의무와 책임을 충실히 이행하도록 요구합니다. 또한, 기업 고객인 개인 및 단체의 증권 거래 관련 법적 규정 준수 여부를 면밀히 감독하고, 국가증권위원회, 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사와 협력하여 모니터링, 검사 및 조사 활동을 적극적으로 수행해야 합니다. 증권거래 규정 위반 징후가 있는 거래를 발견하는 경우, 즉시 베트남 증권거래소 및 자회사에 보고하고, 동시에 국가증권위원회에 보고하여 규정에 따라 처리하도록 해야 합니다.

후이 탕

출처: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm