UBCKNN yêu cầu kịp thời ngăn chặn nếu phát hiện hành vi bất thường

(Chinhphu.vn) - Trước diễn biến phức tạp và khối lượng giao dịch tăng vọt trên thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) yêu cầu các sở giao dịch, công ty chứng khoán và Tổng công ty lưu ký đẩy mạnh giám sát, ngăn chặn kịp thời hành vi bất thường, đảm bảo thị trường vận hành minh bạch, ổn định.

Tăng cường kiểm soát giao dịch bất thường trên thị trường

Nhằm ứng phó với tình hình thị trường chứng khoán có nhiều biến động trong thời gian gần đây, UBCKNN đã ban hành văn bản gửi đến Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX), Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Theo đó yêu cầu tăng cường công tác giám sát, chủ động phát hiện và xử lý các giao dịch có dấu hiệu bất thường.

Theo UBCKNN, thời gian qua, các sở giao dịch đã triển khai nhiều biện pháp giám sát, song trong bối cảnh thị trường có những diễn biến tăng giảm bất thường về chỉ số và khối lượng giao dịch, cần có sự vào cuộc mạnh mẽ hơn từ các cơ quan vận hành thị trường. 

Cụ thể, các Sở giao dịch cần thực hiện giám sát chặt chẽ các cổ phiếu có biến động giá tăng hoặc giảm mạnh so với mặt bằng chung của thị trường hoặc so với các mã trong cùng ngành. 

Đồng thời, phải rà soát kỹ các thông tin lan truyền trên báo chí, mạng xã hội, các diễn đàn, hội nhóm có liên quan đến các mã cổ phiếu được nhà đầu tư đặc biệt quan tâm hoặc xuất hiện dấu hiệu bị thao túng.

Trong trường hợp phát hiện có giao dịch bất thường, các sở giao dịch cần tiến hành phân tích, đánh giá, từ đó báo cáo UBCKNN và đề xuất phương án xử lý phù hợp. Ngoài ra, VNX cũng được giao nhiệm vụ chỉ đạo các thành viên thị trường tăng cường giám sát tại tuyến đầu, theo dõi sát diễn biến giao dịch trong ngày và trong nhiều ngày liên tục đối với nhà đầu tư mới mở tài khoản hoặc có giao dịch với khối lượng lớn tại đơn vị. Việc phát hiện kịp thời những dấu hiệu vi phạm các quy định giao dịch chứng khoán sẽ giúp UBCKNN có cơ sở ra quyết định xử lý chính xác, nhanh chóng.

Cùng với đó, UBCKNN yêu cầu VNX phối hợp với HOSE, HNX và VSDC đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ, thanh toán được diễn ra an toàn, thông suốt. Hệ thống kỹ thuật cần được duy trì ổn định, tránh xảy ra gián đoạn ảnh hưởng đến tâm lý nhà đầu tư và dòng tiền thị trường.

Về phía Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam, UBCKNN yêu cầu tiếp tục giám sát chặt hoạt động bù trừ, thanh toán, đặc biệt là việc theo dõi giới hạn vị thế và các giao dịch có sử dụng đòn bẩy như ký quỹ. Khi phát hiện các dấu hiệu bất thường, VSDC phải chủ động thu thập thông tin, tài liệu liên quan để báo cáo UBCKNN và thông báo cho VNX, HOSE, HNX để có hướng xử lý đồng bộ.

Giám sát chặt tuân thủ, gắn trách nhiệm công ty chứng khoán

Không chỉ tập trung vào hệ thống vận hành thị trường, UBCKNN còn phát hành văn bản gửi đến các công ty chứng khoán.

Thứ nhất, các công ty phải nghiêm túc tuân thủ các quy định pháp luật trong việc thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp các dịch vụ về chứng khoán; tuân thủ nghiêm các quy định về vay và cho vay giao dịch ký quỹ và các quy định pháp luật khác có liên quan.

Thứ hai, các công ty phải chịu trách nhiệm quản lý hoạt động của nhân viên, người hành nghề chứng khoán làm việc tại công ty. Tiếp tục tăng cường quản lý, giám sát nhân viên, người hành nghề đảm bảo tuân thủ đúng các quy định pháp luật về chứng khoán; không để nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty thực hiện các hành vi: lôi kéo, chào mời người dân tham gia các diễn đàn, hội nhóm để tư vấn đầu tư chứng khoán trái quy định pháp luật; trực tiếp hoặc gián tiếp chào mời khách hàng mua bán chứng khoán, cung cấp thông tin sai sự thật, gây hiểu nhầm cho khách hàng; đưa ra ý kiến về việc tăng hay giảm giá chứng khoán mà không có căn cứ; thỏa thuận hoặc đưa ra cam kết về lợi nhuận cụ thể hoặc thỏa thuận chia sẻ lợi nhuận/thua lỗ với khách hàng; thực hiện các hành vi vi phạm quy định pháp luật và các quy tắc đạo đức hành nghề.

Thứ ba, UBCKNN yêu cầu các công ty cần thực hiện đầy đủ nghĩa vụ và trách nhiệm của thành viên giao dịch theo quy định; giám sát chặt việc tuân thủ quy định pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức là khách hàng của công ty; tích cực, chủ động phối hợp với UBCKNN, các Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong hoạt động giám sát, thanh tra, kiểm tra. Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, khẩn trương báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, đồng thời báo cáo UBCKNN để xử lý theo quy định.

Huy Thắng

Nguồn: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm