Sänger Khanh Phuong muss wegen illegalen Aktienkaufs eine Geldstrafe von fast 250 Millionen VND zahlen

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Vor Kurzem hat die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 514 über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen Herrn Pham Khanh Phuong, wohnhaft in 65G, Nguyen Thai Hoc, Bezirk 1, Ho-Chi-Minh- Stadt, erlassen.

Konkret wurde Herr Phuong mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil er kein öffentliches Angebot wie gesetzlich vorgeschrieben registriert hatte. Zwischen dem 23. Juni 2022 und dem 28. Oktober 2022 kaufte Herr Phuong mehr als 3 Millionen Aktien der Song Da 1.01 Joint Stock Company (UPCoM: SJC) und erhöhte damit seinen Anteilsbesitz von 0 % auf 45,5 %.

Am 23. Dezember 2022 tätigte Herr Phuong eine Transaktion zum Kauf von 100.000 SJC-Aktien und zum Verkauf von 21.800 SJC-Aktien, wodurch sich seine Beteiligungsquote auf fast 1,8 Millionen SJC-Aktien erhöhte, was 25,81 % entspricht, er registrierte sich jedoch nicht für ein öffentliches Angebot.

Diese Person muss die Folgen abstellen, indem sie gezwungen wird, das Stimmrecht für die durch den Verstoß erlangten Aktien direkt oder über einen Bevollmächtigten aufzugeben und Aktien zu verkaufen, um die Beteiligungsquote unter das Niveau zu senken, das erforderlich ist, um innerhalb eines Zeitraums von höchstens sechs Monaten ab dem Datum des Inkrafttretens der Entscheidung zur Anwendung dieser Maßnahme ein öffentliches Angebot für den Verstoß abzugeben.

Darüber hinaus muss Herr Phuong weitere 60 Millionen VND an die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde zahlen, weil er es versäumt hat, Angaben zu machen, obwohl er 5 % oder mehr der stimmberechtigten Aktien eines öffentlichen Unternehmens besitzt.

Am 14. Oktober 2022 kaufte Herr Phuong fast 97.000 SJC-Aktien, wodurch sich sein Eigentumsvolumen von 289.200 SJC-Aktien (4,17 %) auf 385.800 SJC-Aktien (5,56 %) erhöhte. Damit wurde er zu einem Hauptaktionär von SJC, meldete dies jedoch nicht der Hanoi Stock Exchange (HNX).

Finanzen – Bankwesen – Sänger Khanh Phuong muss wegen illegalen Aktienkaufs eine Geldstrafe von fast 250 Millionen VND zahlen — SJC-Aktienperformance im letzten Jahr (Quelle: TradingView).

Darüber hinaus wurde gegen Herrn Phuong weiterhin eine Geldstrafe von 35 Millionen VND verhängt, weil er es versäumt hatte, Änderungen des Anteils der gehaltenen Aktien über den Schwellenwert von 1 % der Anzahl der stimmberechtigten Aktien hinaus zu melden.

Vom 21. Oktober 2022 bis zum 30. Dezember 2022 kaufte und verkaufte Herr Phuong kontinuierlich SJC-Aktien, wodurch sich die Aktienbesitzquote von Herrn Phuong und der Gruppe verwandter Personen nach der Transaktion so veränderte, dass sie die Schwelle von 1 % der stimmberechtigten Aktien von SJC überschritt, und zwar von 5,56 % auf 8,42 %; von 47,66 % auf 48,62 %; von 48,13 % auf 24,53 %; von 48,06 % auf 47,83 %; von 47,83 % auf 48,26 %; von 25,81 % auf 26,04 %.

Herr Phuong meldete sich jedoch nicht bzw. nicht rechtzeitig bei der Hanoi Stock Exchange, als sich die Eigentumsverhältnisse der SJC-Aktien änderten. Daher belief sich die von der staatlichen Wertpapierkommission verhängte Geldstrafe auf insgesamt 245 Millionen VND.

An der Börse schlossen die SJC-Aktien am Ende der Handelssitzung am 28. Juni zum Referenzpreis von 14.300 VND/Aktie. Im Vergleich zum Höchststand Anfang 2023 ist der Marktpreis dieser Aktie um 24 % gefallen .

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Quelle