証券・社債違反に対する罰則を大幅に引き上げる提案

ANTD.VN - 財務省は証券および株式市場の違反に対する制裁を強化することを提案した。

財務省は、証券および証券市場分野の行政制裁を規制する政令第156/2020/ND-CP号、政令第156/2020/ND-CP号を改正および補足する政令第128/2021/ND-CP号、デリバティブ証券およびデリバティブ証券市場に関する政令第158/2020/ND-CP号の複数の条項を改正および補足する政令草案について意見を求めている。

重要な内容の一つは、財務省が証券および証券市場に関する違反行為に対する制裁を強化することを提案していることです。

民間債券発行違反に対する罰則強化の必要性

具体的には、私募違反、信用取引違反、証券実務家による違反など、証券取引組織の運営や投資家の利益に影響を及ぼすおそれのある違反に対する罰金水準を引き上げます。

国家証券委員会の認可およびライセンスを必要とする証券会社およびファンド管理会社の活動の抑止力を高め、管理を確実にするために、実施前に報告および承認が必要な証券業務ライセンス、業務活動、およびサービス違反に対する罰金を引き上げ、制裁を追加します。

操作につながる貸付口座などの特定行為に対する停止期間を延長する（停止期間は行政処分の最上限に引き上げられる）、大株主、内部者、関係者の大口取引違反時の報告違反（違反額が100億ドン以上の場合、停止期間は行政処分の最上限に引き上げられる）などの追加罰則を引き上げます。

国家証券委員会の書面による承認を得ずに、金銭の貸付、顧客口座内の証券、顧客証券の担保としての使用、証券法第86条第1項b号に規定されるサービスの実行など、顧客資産を悪用する行為に対して、証券仲介業務の一定期間の強力な停止措置を追加します。

財務省はまた、個別社債に関する違反行為を別個のセクションに分離し、違反行為の義務、性質、程度に応じた適切な行為および制裁を規定することを提案した。個別社債は個別株式や公募証券とは異なる特性と規制を有するためである。個別社債に関するサービスの提供についても、証券法に基づく証券サービスの提供とは異なる規制が適用される。

併せて、個別社債に係る募集、情報開示、取引登録、役務提供等の行為における具体的な違反行為を追加します。

これに応じて、私募債発行違反に適用される最高罰金は、現在の10億～15億ドンから20億～25億ドンに引き上げられ、文書偽造、募集資格を証明する偽造文書の確認、募集登録書類での発行、株式、転換社債、個別ワラント付き債券の発行などの違反に適用されます。

政令案の詳細はここをご覧ください。

出典: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd