월스트리트 증권과 스마트인베스트는 수많은 위반 행위로 수억 동에 달하는 벌금을 물었습니다.

월가증권회사에 대해 국가증권위원회(SSC)는 이 회사가 증권 분야에서 4건의 행정위반 사항을 저질렀다고 밝혔습니다.

구체적으로 월스트리트증권은 고객 자산을 증권사 자산과 분리해서 관리하지 않아 1억 8,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

국가증권위원회는 월스트리트증권과 스마트인베스트증권을 처벌하기로 결정했습니다. (사진: DT)

국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권 판매에 대한 선지급 서비스를 제공한 혐의로 월스트리트 증권은 2억 7,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

월스트리트는 법을 완전히 준수하지 않는 정보를 공개한 행위로 6,500만 동(VND)의 벌금을 추가로 부과받았습니다. 허위 정보를 보도한 행위로 월스트리트는 1억 7,500만 동(VND)의 행정 벌금을 부과받고 그 결과를 시정하도록 강요받았습니다.

따라서 위 4가지 위반 사항으로 인해 월스트리트 증권의 총 벌금은 7억 동(VND)이 넘습니다. 월스트리트 증권 주식회사는 하노이 시 동다구 랑트엉구 데라탄 243A번지 아이콘4 빌딩 9층에 있습니다.

같은 날, 국가증권위원회 검사원은 스마트인베스트증권 주식회사가 증권 및 증권시장 분야 위법 행위를 저질렀다는 이유로 행정처분을 내리기로 결정했습니다.

이에 따라 국가증권위원회는 법률에 따라 공개해야 할 정보를 공개하지 않은 혐의로 SmartInvest에 8,500만 VND의 벌금을 부과했습니다.

국가증권위원회는 SmartInvest가 2020년 채권 발행에 따른 자본 사용 보고서, 2020년 재무제표, 2020년 및 2021년 상반기 채권 이자와 원금 지급 등의 문서에 대한 정보를 정기적으로 공개해야 하는 의무를 이행하지 않았다고 밝혔습니다.

스마트인베스트는 또한 개별 증권을 불법으로 유통한 혐의로 7,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 총 벌금액은 1억 6,250만 동(VND)이었습니다.

원천: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html