VIX 증권, 일련의 위반으로 3억 1,500만 동 벌금 부과

국가증권위원회는 하노이 하이바쯩구 레다이한구 레다이한 52번지 22층에 위치한 VIX증권(HoSE: VIX)에 대한 행정 제재에 관한 결정 제1163호를 발표했습니다.

이에 따라 VIX는 증권 및 증권시장 분야에서 고객 거래 주문 접수 및 실행에 관한 규정을 위반한 경우 행정 제재를 규정한 정부령 2020년 12월 31일자 제156호 법령 26조 3항 g항에 따라 1억 3,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

특히, 카운터에서 직접 접수된 일부 주문에는 고객의 주문 시간과 회사가 주문을 접수한 시간에 대한 완전한 정보가 없었습니다. 또한, 회사는 일부 고객이 계좌에 잔액이 부족할 때에도 증권 매수 주문을 할 수 있도록 허용했습니다.

VIX는 일부 거래일에 일부 증거금 거래 계좌의 구매력을 초과하는 증거금 거래를 고객이 할 수 있도록 허용한 혐의로 추가로 137.5달러의 벌금을 부과받았습니다.

또한, VIX는 직원들이 허용되지 않은 업무를 겸직하도록 한 혐의로 4천만 동(VND)의 추가 벌금을 납부해야 합니다. 이에 따라 회사는 내부 감사팀이 회사 내 다른 업무를 겸직하도록 조치했습니다. 따라서 VIX가 납부해야 할 총 벌금은 3억 1,500만 동(VND)입니다.

VIX 증권은 2007년 빈컴 증권(Vincom Securities Corporation)이라는 이름으로 설립되었습니다. 상장 코드 VIX를 가진 회사 주식은 2009년 12월 29일 하노이 증권거래소에 공식 상장되었습니다.

2020년 10월 20일, 회사는 공식적으로 사명을 VIX Securities Joint Stock Company로 변경했습니다. 2021년 1월 8일, VIX Securities 주식은 호치민 증권거래소에서 공식 거래되었습니다.

회사의 주요 사업에는 증권 중개, 증권 거래, 증권 인수 및 증권 투자 컨설팅이 포함됩니다 .

투 흐엉

원천: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html