Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde fordert rechtzeitige Prävention, wenn ungewöhnliches Verhalten festgestellt wird.

(Chinhphu.vn) – Angesichts komplizierter Entwicklungen und eines rasant steigenden Handelsvolumens an der Börse verlangt die staatliche Wertpapierkommission (SSC) von den Börsen, Wertpapierfirmen und der Generalverwahrstelle, die Aufsicht zu verstärken, anormales Verhalten umgehend zu verhindern und sicherzustellen, dass der Markt transparent und stabil funktioniert.

Stärkung der Kontrolle ungewöhnlicher Transaktionen auf dem Markt

Als Reaktion auf die jüngsten Schwankungen an den Aktienmärkten hat die staatliche Wertpapierkommission ein Dokument an die Börse Vietnam (VNX), die Börse Ho Chi Minh City (HOSE), die Börse Hanoi (HNX) und die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) herausgegeben. Darin wird eine verstärkte Aufsicht gefordert, um Transaktionen mit Anzeichen von Anomalien proaktiv zu erkennen und zu behandeln.

Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission haben die Börsen in letzter Zeit zahlreiche Überwachungsmaßnahmen eingeführt. Angesichts der ungewöhnlichen Schwankungen der Indizes und des Handelsvolumens auf dem Markt sind jedoch stärkere Eingriffe der Marktbetreiber erforderlich.

Insbesondere müssen die Börsen Aktien mit starken Kursschwankungen im Vergleich zum allgemeinen Marktniveau oder im Vergleich zu Aktien derselben Branche genau beobachten.

Gleichzeitig ist es notwendig, in Zeitungen, sozialen Netzwerken, Foren und Gruppen verbreitete Informationen zu Aktiencodes, die für Anleger von besonderem Interesse sind oder Anzeichen von Manipulation aufweisen, sorgfältig zu prüfen.

Bei der Erkennung ungewöhnlicher Transaktionen müssen die Börsen Analysen und Bewertungen durchführen, der staatlichen Wertpapierkommission Bericht erstatten und geeignete Lösungen vorschlagen. Darüber hinaus hat VNX die Aufgabe, die Marktteilnehmer anzuweisen, die Aufsicht an vorderster Front zu verstärken und die Handelsentwicklungen im Tagesverlauf und über mehrere aufeinanderfolgende Tage hinweg für Anleger, die gerade ein Konto eröffnet haben oder große Transaktionsvolumina bei der Börse tätigen, genau zu beobachten. Das rechtzeitige Erkennen von Anzeichen für Verstöße gegen die Wertpapierhandelsvorschriften ermöglicht der staatlichen Wertpapierkommission, präzise und schnelle Entscheidungen zu treffen.

Darüber hinaus forderte die State Securities Commission VNX auf, sich mit HOSE, HNX und VSDC abzustimmen, um einen sicheren und reibungslosen Ablauf von Handels-, Clearing- und Zahlungsaktivitäten zu gewährleisten. Das technische System muss stabil gehalten werden, um Störungen zu vermeiden, die die Anlegerstimmung und den Markt-Cashflow beeinträchtigen.

Auf Seiten der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation verlangt die State Securities Commission (SSC) eine kontinuierliche, genaue Überwachung der Clearing- und Abwicklungsaktivitäten, insbesondere der Positionslimits und Transaktionen mit Hebelwirkung wie Margin. Bei ungewöhnlichen Anzeichen muss die VSDC proaktiv relevante Informationen und Dokumente sammeln, um sie der SSC zu melden und VNX, HOSE und HNX zur synchronen Bearbeitung zu benachrichtigen.

Überwachen Sie die Einhaltung der Vorschriften genau und übertragen Sie den Wertpapierfirmen die Verantwortung.

Die staatliche Wertpapierkommission konzentriert sich nicht nur auf das Marktbetriebssystem, sondern stellt auch Dokumente an Wertpapierfirmen aus.

Erstens müssen Unternehmen bei der Ausübung von Wertpapiergeschäftsaktivitäten und der Bereitstellung von Wertpapierdienstleistungen die gesetzlichen Bestimmungen strikt einhalten. Außerdem müssen sie die Vorschriften zur Kreditaufnahme und -vergabe für den Margin-Handel sowie andere relevante gesetzliche Bestimmungen strikt einhalten.

Zweitens müssen Unternehmen für die Verwaltung der Aktivitäten der im Unternehmen tätigen Mitarbeiter und Wertpapierfachleute verantwortlich sein. Die Verwaltung und Überwachung der Mitarbeiter und Fachleute muss weiter verstärkt werden, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherzustellen. Mitarbeitern und Wertpapierfachleuten des Unternehmens dürfen folgende Handlungen untersagt werden: Sie werben und laden Personen unter Verstoß gegen das Gesetz zur Teilnahme an Foren und Gruppen ein, um über Wertpapierinvestitionen zu beraten; sie drängen Kunden direkt oder indirekt zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren, geben falsche Informationen weiter und verursachen so Missverständnisse bei den Kunden; äußern unbegründete Meinungen über den Anstieg oder Rückgang von Wertpapierkursen; vereinbaren oder geben Zusagen zu bestimmten Gewinnen oder Vereinbarungen zur Gewinn-/Verlustteilung mit Kunden ab; begehen Handlungen, die gegen das Gesetz und die Berufsethik verstoßen.

Drittens verlangt die staatliche Wertpapierkommission von den Unternehmen, ihren Pflichten und Verantwortlichkeiten als Handelsteilnehmer gemäß den Vorschriften in vollem Umfang nachzukommen. Sie überwacht die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen bei Wertpapiertransaktionen durch Einzelpersonen und Organisationen, die Kunden des Unternehmens sind, genau und koordiniert ihre Überwachungs-, Kontroll- und Prüfungstätigkeiten aktiv und proaktiv mit der staatlichen Wertpapierkommission, den Wertpapierbörsen und der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation. Werden Transaktionen festgestellt, die Anzeichen für Verstöße gegen die Vorschriften zu Wertpapiertransaktionen aufweisen, ist dies unverzüglich der vietnamesischen Börse und ihren Tochtergesellschaften zu melden. Gleichzeitig ist die staatliche Wertpapierkommission zu informieren, damit die Angelegenheit gemäß den Vorschriften bearbeitet werden kann.

Huy Thang

Quelle: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm