Wall Street Securities und SmartInvest wurden wegen zahlreicher Verstöße mit Geldstrafen in Höhe von Hunderten Millionen Dong belegt.

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In Bezug auf die Wall Street Securities Corporation erklärte die State Securities Commission (SSC), dass dieses Unternehmen vier Verwaltungsverstöße im Wertpapierbereich begangen habe.

Insbesondere verwaltete Wall Street Securities die Vermögenswerte seiner Kunden nicht getrennt von den Vermögenswerten des Wertpapierunternehmens und wurde mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt.

Wall Street und SmartInvest Stocks wurden wegen zahlreicher Verstöße mit Geldstrafen in Höhe von Hunderten Millionen Dong belegt. — Die State Securities Commission hat gerade beschlossen, die Wall Street Securities Corporation und SmartInvest Securities zu bestrafen. (Foto: DT)

Wegen der Bereitstellung von Vorauszahlungsdiensten für Wertpapierverkäufe ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission wurde Wall Street Securities mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt.

Für die Offenlegung von Informationen, die nicht vollständig dem Gesetz entsprechen, wurde Wall Street zusätzlich mit einer Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt. Für die Berichterstattung mit falschem Inhalt wurde Wall Street mit einer Verwaltungsstrafe von 175 Millionen VND belegt und gezwungen, die Konsequenzen zu beheben.

Somit beträgt die Gesamtstrafe für Wall Street Securities aufgrund der oben genannten vier Verstöße mehr als 700 Millionen VND. Die Wall Street Securities Joint Stock Company befindet sich im 9. Stock des Icon4-Gebäudes, 243A De La Thanh, Bezirk Lang Thuong, Distrikt Dong Da, Hanoi .

Am selben Tag erließ die Aufsichtsbehörde der staatlichen Wertpapierkommission eine Entscheidung, gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company wegen Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt Verwaltungssanktionen zu verhängen.

Dementsprechend verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine Geldstrafe von 85 Millionen VND gegen SmartInvest, weil das Unternehmen gesetzlich vorgeschriebene Informationen nicht offengelegt hatte.

Die staatliche Wertpapierkommission erklärte, SmartInvest sei seiner Verpflichtung zur regelmäßigen Offenlegung von Informationen zu Dokumenten wie Berichten über die Verwendung des Kapitals aus der Anleiheemission im Jahr 2020, Jahresabschlüssen im Jahr 2020, Zins- und Tilgungszahlungen für Anleihen im Jahr 2020 und in den ersten sechs Monaten des Jahres 2021 nicht nachgekommen.

SmartInvest wurde außerdem wegen des illegalen Vertriebs einzelner Wertpapiere mit einer Geldstrafe von 77,5 Millionen VND belegt. Die Gesamtstrafe belief sich auf 162,5 Millionen VND.

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