VIX Securities muss wegen einer Reihe von Verstößen eine Geldstrafe von 315 Millionen VND zahlen

Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade die Entscheidung Nr. 1163 zu Verwaltungssanktionen gegen die VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) mit Sitz im 22. Stock, 52 Le Dai Hanh, Bezirk Le Dai Hanh, Bezirk Hai Ba Trung, Hanoi , erlassen.

Dementsprechend wurde VIX gemäß den Bestimmungen von Punkt g, Klausel 3, Artikel 26 des Regierungserlasses Nr. 156 vom 31. Dezember 2020, der Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarkts wegen Verstößen gegen Vorschriften zum Empfang und zur Ausführung von Kundenhandelsaufträgen festlegt, mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt.

Insbesondere enthielten einige Aufträge, die direkt am Schalter eingingen, keine vollständigen Informationen über den Zeitpunkt der Auftragserteilung durch den Kunden und den Zeitpunkt des Auftragseingangs beim Unternehmen. Darüber hinaus erlaubte das Unternehmen einigen Kunden, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, obwohl sie nicht über ausreichende Mittel auf ihren Konten verfügten.

VIX wurde außerdem mit einer zusätzlichen Geldstrafe von 137,50 US-Dollar belegt, weil das Unternehmen seinen Kunden an manchen Handelstagen erlaubt hatte, Margin-Trades durchzuführen, die die Kaufkraft einiger Margin-Trading-Konten überstiegen.

Darüber hinaus muss VIX eine zusätzliche Geldstrafe von 40 Millionen VND zahlen, weil das Unternehmen seinen Mitarbeitern mehrere Jobs gleichzeitig zugewiesen hat, obwohl dies nicht gestattet ist. Dementsprechend hat das Unternehmen interne Prüfer mit anderen Jobs im Unternehmen beauftragt. Die Gesamtstrafe, die VIX zahlen muss, beträgt somit 315 Millionen VND.

Die VIX Securities Corporation wurde 2007 unter dem Namen Vincom Securities Corporation gegründet. Die Aktien des Unternehmens mit dem Börsenkürzel VIX sind seit dem 29. Dezember 2009 offiziell an der Börse von Hanoi notiert.

Am 20. Oktober 2020 änderte das Unternehmen seinen Namen offiziell in VIX Securities Joint Stock Company. Am 8. Januar 2021 wurden die Aktien von VIX Securities offiziell an der Börse von Ho-Chi-Minh -Stadt gehandelt.

Zu den Hauptaktivitäten des Unternehmens zählen die Vermittlung von Wertpapieren, der Handel mit Wertpapieren, die Zeichnung von Wertpapieren und die Beratung zu Wertpapieranlagen .

Thu Huong

Quelle: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html