Vorschlag zur deutlichen Erhöhung der Strafen für Verstöße gegen Wertpapier- und Unternehmensanleihengesetze

ANTD.VN – Das Finanzministerium hat vorgeschlagen, die Sanktionen gegen Verstöße gegen Wertpapier- und Börsengesetze zu verschärfen.

Das Finanzministerium bittet um Stellungnahmen zum Erlassentwurf zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Erlasses Nr. 156/2020/ND-CP zur Regelung von Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarktes, des Erlasses Nr. 128/2021/ND-CP zur Änderung und Ergänzung des Erlasses Nr. 156/2020/ND-CP und des Erlasses Nr. 158/2020/ND-CP zu derivativen Wertpapieren und dem Markt für derivative Wertpapiere.

Einer der wichtigen Inhalte besteht darin, dass das Finanzministerium eine Verschärfung der Sanktionen bei Verstößen gegen Wertpapier- und Wertpapiermarktvorschriften vorschlägt.

Notwendigkeit einer Erhöhung der Strafen für Verstöße bei der Ausgabe privater Anleihen

Insbesondere sollte die Höhe der Geldbußen für Verstöße erhöht werden, die den Betrieb von Wertpapierhandelsorganisationen oder die Interessen von Anlegern beeinträchtigen könnten, wie etwa Verstöße bei Privatplatzierungen, Verstöße beim Margin-Handel und Verstöße von Wertpapierfachleuten.

Erhöhen Sie die Geldbußen und verhängen Sie Sanktionen für Verstöße gegen Wertpapierlizenzen, Geschäftsaktivitäten und Dienstleistungen, die vor der Umsetzung gemeldet und genehmigt werden müssen, um die Abschreckung zu erhöhen und die Verwaltung der Aktivitäten von Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften sicherzustellen, die einer Genehmigung und Lizenzierung durch die staatliche Wertpapierkommission bedürfen.

Die Erhöhung der zusätzlichen Strafform besteht in der Verlängerung der Sperrfrist für bestimmte Handlungen, wie etwa die Manipulation von Kreditkonten (die Sperrfrist wird auf das Höchstmaß an Verwaltungssanktionen erhöht), Verstöße gegen Meldepflichten bei Verstößen gegen Transaktionen von Großaktionären, Insidern und verbundenen Personen mit großem Volumen (die Sperrfrist wird bei Verstößen mit einem Wert von 10 Milliarden VND oder mehr auf das Höchstmaß an Verwaltungssanktionen erhöht);

Fügen Sie eine strenge Form der zeitweisen Aussetzung der Wertpapiermaklertätigkeiten für Handlungen hinzu, bei denen das Vermögen von Kunden missbraucht wird, wie etwa das Verleihen von Geld, das Halten von Wertpapieren auf Kundenkonten, die Verwendung von Wertpapieren von Kunden als Sicherheit und die Erbringung von Dienstleistungen gemäß Punkt b, Klausel 1, Artikel 86 des Wertpapiergesetzes ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission.

Das Finanzministerium schlug außerdem vor, Verstöße im Zusammenhang mit individuellen Unternehmensanleihen in einem eigenen Abschnitt zu behandeln, um Verhaltensweisen und Sanktionen festzulegen, die den Verpflichtungen, der Art und dem Ausmaß der Verstöße angemessen sind, da individuelle Anleihen andere Merkmale und Vorschriften aufweisen als individuelle Aktien und öffentliche Wertpapiere und die Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit individuellen Anleihen ebenfalls anderen Vorschriften unterliegt als die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gemäß dem Wertpapiergesetz.

Ergänzen Sie gleichzeitig spezifische Verstöße beim Angebot, der Informationsoffenlegung, der Transaktionsregistrierung und der Leistungserbringung im Zusammenhang mit einzelnen Unternehmensanleihen.

Dementsprechend wird die Höchststrafe für Verstöße gegen die Vorschriften zur privaten Anleiheemission von derzeit 1–1,5 Milliarden VND auf 2–2,5 Milliarden VND angehoben. Sie wird für folgende Verstöße verhängt: Fälschung von Dokumenten, Bestätigung der Angebots- und Ausgabeberechtigung in der Angebotsregistrierungsakte auf gefälschten Dokumenten, Ausgabe von Aktien, Wandelanleihen und Anleihen mit einzelnen Optionsscheinen.

Einzelheiten zum Verordnungsentwurf finden Sie hier.

Quelle: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd