Ein Wertpapierhaus verwechselte Kundengelder und verstieß bei Transaktionen mit einer Bank in Milliardenhöhe gegen die Vorschriften.

Die Wertpapierkommission hat die Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) gerade mit einer Geldstrafe von fast 1,4 Milliarden VND belegt.

Saigon – Die Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) wurde gerade wegen Verwaltungsverstößen mit einer Geldstrafe belegt – Foto: SHS

Am letzten Arbeitstag des Jahres des Drachen erließ die staatliche Wertpapierkommission eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Verwirrung um dedizierte Konten

In der Strafentscheidung heißt es eindeutig, dass SHS es versäumt habe, Kundenvermögen getrennt vom Vermögen der Wertpapierfirma zu verwalten.

Irgendwann führte dieses Wertpapierunternehmen eine Geldtransfertransaktion zwischen dem dedizierten Konto und dem Zahlungskonto des Unternehmens durch. Wegen dieses Verstoßes wurde SHS mit einer Geldstrafe von 175 Millionen VND belegt.

Gemäß den geltenden Vorschriften müssen Kunden vor dem Handel Geld an das Wertpapierunternehmen überweisen. Spezielle Konten dienen ausschließlich Kundentransaktionen.

Wertpapierfirmen müssen die Wertpapierhandelseinlagen jedes Kunden separat verwalten und das Geld der Kunden vom Geld der Wertpapierfirma trennen.

Ebenfalls im Zusammenhang mit Kundengeldern wurde SHS mit einer Geldstrafe belegt, weil es der Wertpapieraufsichtsbehörde nicht rechtzeitig die vorgeschriebene Meldung zur Eröffnung eines Spezialkontos bei einer Geschäftsbank zur Verwaltung der Wertpapierhandelseinlagen von Kunden gemeldet hatte.

Darüber hinaus verstieß dieses Wertpapierunternehmen auch gegen das Gesetz, indem es seinen Kunden erlaubte, Margin-Transaktionen durchzuführen, die die aktuelle Kaufkraft auf dem Margin-Handelskonto des Kunden überstiegen.

Was Verstöße gegen die Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Handelsaufträgen von Kunden betrifft, so hat SHS einigen Kunden zeitweise gestattet, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, obwohl sie nicht über ausreichende Mittel auf ihren Wertpapierhandelskonten verfügten.

Nach Angaben der Wertpapierkommission koordinierte dieses Wertpapierunternehmen außerdem mit einer Reihe von Banken die Bereitstellung von Dienstleistungen für einige Kunden, um Geld für den Kauf von Wertpapieren zu leihen, ohne die Genehmigung der Wertpapierkommission einzuholen. Dieser Verstoß wird mit einer Geldstrafe von bis zu 250 Millionen VND geahndet.

Dieses Wertpapierunternehmen beging außerdem Verstöße, als es Kunden Geld in Form von Einlagen lieh und dabei Verträge über die Suche und Vermittlung von Kunden an die Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company sowie Verträge über den Kauf und Verkauf von Aktien mit Encapital Holdings unterzeichnete. Es hielt sich jedoch nicht an die unterzeichneten Verträge und zahlte weder das Kapital noch die Gebühren zurück.

Es muss aufhören, Geld von Banken anzunehmen, um Kunden Geld für den Kauf von Wertpapieren zu leihen

Bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder anderen Dienstleistungen müssen Wertpapierunternehmen der Wertpapieraufsichtsbehörde Bericht erstatten.

Allerdings führte SHS die Dienstleistung der Verbindung und Überweisung von Geldern von Kunden, die Wertpapiermaklerverträge unterzeichnet hatten, auf die Wertpapierhandelskonten anderer Kunden (Fintech) durch, ohne dies dem Ausschuss zu melden, und wurde deshalb mit einer Geldstrafe von bis zu 225 Millionen VND belegt.

Die Wertpapierkommission hat dieses Wertpapierunternehmen außerdem aufgefordert, die Zusammenarbeit mit Banken wie BIDV undSHB zur Bereitstellung von Margin-Diensten einzustellen.

Darüber hinaus verlangt die Verwaltungsbehörde von SHS, keine Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienstleistungen ohne Berichterstattung, ohne schriftliche Stellungnahmen oder ohne Anleitung der zuständigen Behörden zu erbringen.

Laut der Securities Commission hat SHS in den Lageberichten für die Jahre 2022, 2023 und die ersten sechs Monate der Jahre 2022, 2023 und 2024 auch unvollständige Informationen zu Transaktionen mit verbundenen Unternehmen offengelegt.

Dieses Unternehmen gibt im Abschnitt „Transaktionen“ weder die Menge noch den Gesamtwert der Transaktionen zwischen dem Unternehmen und verbundenen Parteien bzw. zwischen dem Unternehmen und Hauptaktionären, Insidern und verbundenen Parteien von Insidern vollständig an …

Laut dem geprüften Finanzbericht für 2022 hat SHS Transaktionen zur Aufnahme von Darlehen mit einem Gesamttransaktionswert von 5,381 Milliarden VND und zur Rückzahlung von Darlehen mit einem Gesamttransaktionswert von 7,118 Milliarden VND mit SHB (verbundene Partei) durchgeführt, was mehr als 35 % des Gesamtvermögenswerts des Unternehmens im Finanzbericht 2022 entspricht.

Quelle: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm