Die „Gesundheit“ von Mirae Asset vor der lauten Geldstrafe der State Securities Commission

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Von einem Mitglied einer Gruppe, die ein Vermögen von 548 Milliarden Dollar verwaltet

Die Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) ist laut ihrer Website Mitglied der Mirae Asset Financial Group. Diese Gruppe wurde in Korea gegründet und expandiert in 17 Länder. Das verwaltete Gesamtvermögen (Stand: März 2023) beträgt rund 548 Milliarden US-Dollar.

Das gesamte verwaltete Vermögen der Mirae Asset Financial Group (Stand: März 2023) beträgt rund 548 Milliarden USD. Screenshot

In der Zwischenzeit wurde im Dezember 2007 im Distrikt 1 von Ho-Chi-Minh -Stadt die Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) gegründet. Das Unternehmen hieß ursprünglich Mirae Asset Securities Joint Stock Company und verfügte über ein Grundkapital von 300 Milliarden VND.

Im Jahr 2015 genehmigte die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde (SSC) die Aktienübertragung, sodass Mirae Asset Wealth Management (HK) Limited das gesamte Stammkapital des Unternehmens besitzen konnte. Gleichzeitig genehmigte die SSC die Umwandlung der Wertpapierfirma in eine Ein-Personen-Gesellschaft mit beschränkter Haftung. Damit ist Mirae Asset (Vietnam) eine der ersten Wertpapierfirmen in Vietnam, die sich zu 100 % in ausländischem Besitz befindet.

Seit 2015 hat Mirae Asset Securities mit Unterstützung der Mirae Asset Financial Group sein Kapital verfünffacht und sein Gründungskapital im November 2021 von 300 Milliarden VND auf 6.590,5 Milliarden VND erhöht.

Umsatz und Gewinn von Mirae Asset sind in den letzten Jahren stark gestiegen. Screenshot

Neben dem schnellen Kapitalwachstum haben auch die Vermögenswerte von Mirae Asset Securities seit 2015 große Sprünge gemacht.

Ende 2015 belief sich das Gesamtvermögen von Mirae Asset Securities auf 298 Milliarden VND. Ein Jahr später stieg es jedoch bereits auf 706 Milliarden VND, was einem Anstieg von 257 % nach nur 12 Monaten entspricht. Die Wachstumsdynamik des Vermögens von Mirae Asset Securities blieb auch in den folgenden Jahren stark. Laut dem Finanzbericht für die ersten sechs Monate des Jahres 2023 erreichte das Gesamtvermögen dieses Wertpapierunternehmens zum 30. Juni 2023 mehr als 20.550 Milliarden VND.

Auch Umsatz und Gewinn von Mirae Asset Securities stiegen deutlich. Ende 2015 lag der Betriebsertrag bei lediglich 36 Milliarden VND, der Gewinn nach Steuern bei knapp 5 Milliarden VND. Zu diesem Zeitpunkt hatte das Unternehmen Verluste von knapp 40 Milliarden VND angehäuft.

Sieben Jahre später, Ende 2022, erreichte der Gesamtbetriebsertrag von Mirae Asset Securities 2.640 Milliarden VND, der Gewinn nach Steuern lag bei knapp 753 Milliarden VND. Zum 30. Juni 2023 belief sich der nicht ausgeschüttete Gewinn nach Steuern auf 2.805 Milliarden VND.

Das Vermögen von Mirae Asset ist im Laufe der Jahre stark gewachsen. Screenshot

Zu grundlegenden Verstößen, die Vertrauensverlust verursachen und die Transparenz beeinträchtigen

Diese Zahlen zeigen, dass Mirae Asset Securities seit der Übernahme durch die Mirae Asset Financial Group ein deutliches Wachstum verzeichnet hat. Allerdings wurde die Einheit kürzlich von der staatlichen Wertpapierkommission mit einer Geldstrafe von 112,5 Millionen VND belegt, weil sie gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen verstoßen hatte.

Konkret erhielt und platzierte Mirae Asset vom 8. bis 16. Juni 2023 Aufträge zum Verkauf von Aktien der Lizen Joint Stock Company (Code LCG) von Herrn Nguyen Van Nghia. Diese Einheit führte jedoch am 9. Juni eine Transaktion zum Kauf von 20.000 LCG-Aktien durch. Danach verkaufte sie weiterhin Aktien, die das registrierte Handelsvolumen des Kunden überstiegen.

Im Gespräch mit Lao Dong sagte Rechtsanwalt Mai Thao, stellvertretender Direktor der Anwaltskanzlei TAT, dass die „falsche“ Bestellung von Mirae Asset Securities den Kunden Schaden zugefügt und die Börse beeinträchtigt habe.

Die öffentliche Sorge besteht darin, welche Lösung es für die Anleger gibt, ihre legitimen Rechte zu wahren, nachdem Mirae Asset wegen der oben genannten Verstöße zur Rechenschaft gezogen wurde.

Zur Beantwortung dieser Frage zitierte Rechtsanwalt Mai Thao Klausel 1, Artikel 33 des Rundschreibens 119/2020/TT-BTC, das die Korrektur von Fehlern nach Wertpapiertransaktionen regelt, die von der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation durchgeführt wurden: „Die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation korrigiert Fehler nach Transaktionen in Fällen, in denen Clearingmitglieder Wertpapierfirmen sind, die irrtümlicherweise falsche Kundenaufträge erteilen oder erteilen, wie z. B.: falsche Kundenkontonummer, falscher Wertpapiercode, falsches Preisniveau, überschüssige Aufträge, irrtümliches Erteilen von Kaufaufträgen als Verkaufsaufträge und umgekehrt, falsche Wertpapiermenge …“.

Laut Rechtsanwalt Phung Lan (Nam Thai International Law Company Limited) müssen Anleger, wenn sie einen Fehler eines Wertpapierunternehmens entdecken, diesen unverzüglich dem Wertpapierunternehmen melden, damit dieses die Aufträge umgehend bearbeiten, stornieren oder Fehler nach Wertpapiertransaktionen korrigieren kann.

Falls ein Anleger Grund zu der Annahme hat, dass ein Wertpapierunternehmen absichtlich einen falschen Handelsauftrag erteilt oder einen falschen Auftrag absichtlich nicht ausgeführt hat und dadurch dem Anleger Schaden zugefügt oder illegale Gewinne erzielt hat, muss er die staatliche Wertpapierkommission und die zuständigen Behörden sowie die polizeiliche Ermittlungsbehörde benachrichtigen, damit diese eingreifen und den Verstoß behandeln können.

„Der oben genannte Vorfall zeigt, dass die staatlichen Behörden Wertpapieraktivitäten genau und unverzüglich überwachen müssen. Wertpapierfirmen müssen daher bei der Durchführung von Wertpapiertransaktionen vorsichtig sein und das Wertpapiergesetz und seine Leitlinien strikt einhalten, um Gesetzesverstöße im Wertpapierbereich zu vermeiden. Dies würde das Vertrauen der Kunden verlieren und die Transparenz und den Ruf des vietnamesischen Wertpapiermarktes mehr oder weniger beeinträchtigen“, betonte Rechtsanwalt Mai Thao.

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