Stärkung der Kontrolle von Aktiengesellschaften und Fondsverwaltungsgesellschaften

(Chinhphu.vn) – Seit Jahresbeginn konzentriert sich die Aufsichtsbehörde der State Securities Commission (SSC) auf die Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zu Wertpapieren und dem Wertpapiermarkt durch Wertpapierfirmen, Aktiengesellschaften und Fondsverwaltungsgesellschaften.

Die Inspektoren der staatlichen Wertpapierkommission konzentrieren sich auf die Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften zu Wertpapieren und dem Wertpapiermarkt von Wertpapierfirmen, Aktiengesellschaften und Fondsverwaltungsgesellschaften – Foto: VGP/Toan Thang

Konkret führten die Inspektionsteams der staatlichen Wertpapierkommission Inspektionen bei fünf öffentlichen Unternehmen, einer Wertpapierfirma und zwei Fondsverwaltungsgesellschaften durch.

Der Prüfungsinhalt konzentriert sich hauptsächlich auf die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften zu Wertpapieren und dem Aktienmarkt (TTCK) von Wertpapierfirmen, Aktiengesellschaften und Fondsverwaltungsgesellschaften.

Zu den Ergebnissen der Nachinspektion erklärte die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde, dass sie in den ersten sechs Monaten des Jahres 2025 mithilfe von acht Inspektionsteams drei Inspektionsergebnisse veröffentlicht, direkte Inspektionen bei fünf Unternehmen abgeschlossen und sich darauf vorbereitet habe, Inspektionsergebnisse gemäß den Vorschriften zu veröffentlichen.

Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde forderte die inspizierten Einheiten und die damit verbundenen Einheiten auf, die Empfehlungen im Inspektionsergebnis strikt umzusetzen. Im Zuge der Inspektion wurden zwei inspizierte Unternehmen wegen Verwaltungsverstößen mit einer Geldstrafe von 567,5 Millionen VND belegt.

Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde wird sich weiterhin darauf konzentrieren, die Umsetzung der Inspektionsergebnisse genau zu überwachen und zu beaufsichtigen und Maßnahmen zu ergreifen, um Fälle einer Nichtumsetzung oder unvollständigen Umsetzung der Empfehlungen gemäß den Inspektionsergebnissen zu behandeln und zu fordern.

Nach Angaben der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde gibt es trotz der Aufdeckung, Behandlung und Empfehlung einer Behandlung zahlreicher Verstöße gegen die inspizierten und untersuchten Personen noch immer keine Anzeichen einer Entspannung bei der Situation der Wertpapier- und Börsenverstöße durch Unternehmen und Investoren.

Um die Ursache dieser Situation zu klären, erklärte die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde, dass zwar der Rechtsrahmen für den Wertpapiersektor und den Aktienmarkt zunehmend verbessert werde und die Rechte und Pflichten von Organisationen und Einzelpersonen, die am Markt teilnehmen, strenger geregelt würden, es aber immer noch Organisationen und Einzelpersonen gebe, die die Vorschriften nicht vollständig verstanden hätten, was dazu führe, dass sie sich nicht an die Vorschriften hielten.

Das Bewusstsein für die Einhaltung der Gesetze ist bei vielen Investoren und Unternehmen noch immer gering. Darüber hinaus gibt es Unternehmen, die mit Produktions- und Geschäftsschwierigkeiten zu kämpfen haben und ihren Verpflichtungen im Wertpapier- und Börsenbereich nicht vollständig nachkommen können.

Um diese Situation zu überwinden, wird die staatliche Wertpapierkommission in der kommenden Zeit weiterhin Rechtsdokumente zu Wertpapieren und dem Aktienmarkt überprüfen, ändern und ergänzen, um sowohl günstige Bedingungen für Unternehmen und Investoren zu schaffen als auch den Rechtsrahmen zu perfektionieren und Rechte und Pflichten bei Wertpapieraktivitäten streng zu regeln.

Gleichzeitig fördern Sie die Propaganda und Verbreitung von Gesetzen und schärfen durch Schulungsprogramme, Seminare und Massenmedien das Bewusstsein und den Sinn für die Einhaltung von Gesetzen bei Marktteilnehmern und der investierenden Öffentlichkeit.

Verstärkte Kontrolle und Überwachung der Marktaktivitäten, insbesondere bei Transaktionen mit Anzeichen von Anomalien, um Verstöße umgehend zu erkennen und strikt zu ahnden. Verbesserung der Wirksamkeit der Koordinierung mit den zuständigen Behörden und Ermittlungsbehörden bei der Behandlung von Verstößen mit Anzeichen von Kriminalität.

Toan Thang

Quelle: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm