ノヴァランドの債券発行違反事件を公安省の捜査機関に移送

10月17日、政府検査機関は、 2015年1月1日から2023年6月30日までの個人向け社債の発行および個人向け社債による資金の使用に関する法的政策の遵守について、公に結論を下した。

2015年1月1日から2023年6月30日までの期間に、67の組織が合計827の社債コードを発行し、総発行額は462,824億ドンとなった。

特に、ノーヴァ不動産投資グループ株式会社とその子会社については、18の組織が合計67兆1,055億4,000万ドンの社債を発行しました。ノーヴァ不動産投資グループ株式会社の関連企業グループは、25兆6,505億ドンを発行しました。

ブイ・タン・ニョン氏は現在、 Novalandの取締役会会長を務めており、グループの業務を直接指揮・統括しています。

2023年6月30日現在、債券を発行している発行組織は52あり、債券コードの総数は387、債券総額は195,349,293億ドンです。

検査結論によると、第一不動産グループ傘下の発行会社18社のうち5社は、債券資金を他の企業の組織や個人の定款資本の譲渡を受け取り、不動産分野への投資や事業に協力する目的で使用する際に規定を遵守していなかった。

しかし、実施過程において、社債発行資金を不正に流用する兆候が見られ、多数の仲介組織や個人を介し、社債資金を他の会社（ノヴァハウストレーディング株式会社）に譲渡するなど、違法行為が複雑で、検査時点でも一部の発行組織が社債の元本と利息を支払っておらず、債券保有者にリスクをもたらしていた。

発行から検査時までの期間中、取引の創出と組織および個人を通じた送金を通じて発行者からノバハウストレーディング株式会社に使用のために移管された社債の総額は約7兆8490億ドンである。

検査の範囲、取引における違反行為と方法の性質と複雑さが、多くの債券保有者と社会に影響を及ぼす可能性があることから、ノヴァハウス・トレーディング株式会社は検査の対象外であり、政府検査機関は取引の目的と性質を調査・検証していない。政府検査機関は、ノヴァグループおよび上記4社に対し、法律に基づき検討・処理するため、当該事案に関する情報を管轄当局に送付する」と政府検査機関は結論付けた。

情報公開に関しては、発行組織の情報公開責任に関する検査結果から、18の発行組織のうち17組織が、特定の情報や文書に関する情報を公開していない、定められた期限内に情報を公開していない、情報公開の内容が規定に従っていない、情報公開の内容が完全ではないなどの情報公開規定に違反していることが判明した。

関連コンテンツとしては、2社の発行会社（No Va Group、Nova Final Solution Joint Stock Company）が社債の元本と利息の両方で債務が滞っており、4社の発行会社（No Va Thao Dien Company Limited、Nova Saigon Royal Real Estate Investment Company Limited、Gia Phu Real Estate Company Limited、Thai Binh Real Estate Trading Joint Stock Company）が社債の利息で債務が滞っており、社債の元本と利息を投資家に支払う発行会社の責任に関する規定に違反している。

No VaグループとGia Phu社、Gia Duc社を含む企業は、事業提携と不動産プロジェクトの開発を目的として社債を発行しました。しかし、これらのプロジェクトは住宅法に基づく資金調達の対象外であり、不動産事業法に基づく販売開始もされていません。

さらに、複数の発行組織の担保資産に関する文書と報告書を通じて、Gia Duc社とBIDV証券株式会社が土地使用権や株式などいくつかの担保取引に関する規制に従って業務を遂行していなかったことが判明しました。

黄河

出典: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chuyen-vu-viec-novaland-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-sang-co-quan-dieu-tra-bo-cong-an/20251018105527760