Den Vorschlag für professionelle Anleger, zehnmal pro Quartal zu handeln, offiziell zurückziehen

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Änderung des Wertpapiergesetzes: Offiziell wird der Vorschlag gestrichen, dass professionelle Anleger zehnmal pro Quartal handeln dürfen.

Die Bestimmungen für einzelne professionelle Wertpapieranleger bleiben dieselben wie im Wertpapiergesetz von 2019. Die Subjekte, die einzelne Unternehmensanleihen kaufen und handeln, sind jedoch weiterhin nur institutionelle professionelle Wertpapieranleger, mit Ausnahme von Anleihen, die von Kreditinstituten ausgegeben werden.

Streichung der Empfehlung, dass professionelle Anleger zehnmal pro Quartal handeln

Dies ist die aktualisierte Änderung des Gesetzesentwurfs zur Änderung von 7 Gesetzen des Finanzministeriums, die gestern Nachmittag (16. Oktober) angekündigt wurde und die der Vietnam Federation of Commerce and Industry (VCCI) auf dem Workshop „Einholung von Geschäftsmeinungen zum Gesetzesentwurf zur Änderung des Wertpapiergesetzes; des Rechnungslegungsgesetzes; des Gesetzes über unabhängige Wirtschaftsprüfung; des Steuerverwaltungsgesetzes“ vorgestellt hat, der vom Vietnam Federation of Commerce and Industry (VCCI) unter Beteiligung zahlreicher Experten aus den Bereichen Finanzen und Rechnungslegung am 17. Oktober organisiert wurde.

Demnach werden durch die Novelle nur ausländische institutionelle und private Anleger in den Kreis der professionellen Wertpapieranleger aufgenommen.

Zuvor galt gemäß dem ursprünglichen Entwurf zu Artikel 11 (Professionelle Wertpapieranleger) Folgendes: Um als professioneller Wertpapieranleger eingestuft zu werden, muss eine Person mindestens zwei Jahre lang in Wertpapiere investiert haben, in den letzten vier Quartalen mindestens zehn Transaktionen pro Quartal durchgeführt haben und zum Zeitpunkt der Einstufung als professioneller Wertpapieranleger über ein börsennotiertes Wertpapierportfolio mit Transaktionen im Wert von mindestens 32 Milliarden VND verfügen. Ein weiterer Fall ist eine Person, die in den letzten zwei Jahren bis zu ihrer Einstufung als professioneller Wertpapieranleger gemäß der bei der Steuerbehörde eingereichten Steuererklärung oder den Steuerabzugsunterlagen der zahlenden Organisation oder Person eine jährliche Einkommensteuer von mindestens 200 Millionen VND zu zahlen hatte.

Die Regelungen für Einzelpersonen im Hinblick auf professionelle Wertpapieranleger bleiben gegenüber dem Wertpapiergesetz 2019 unverändert. Der geänderte Inhalt sieht jedoch weiterhin vor, dass es sich bei den am Kauf, Handel und der Übertragung von Unternehmensanleihen beteiligten Personen um professionelle Wertpapieranleger handelt, die Organisationen sind. Insbesondere bei von Kreditinstituten ausgegebenen Unternehmensanleihen handelt es sich bei den Kaufsubjekten gemäß den Vorschriften um professionelle Anleger, ohne dass eine Unterteilung in Organisationen oder Einzelpersonen erfolgt.

Dies bedeutet, dass Personen, die die Voraussetzungen eines professionellen Wertpapieranlegers erfüllen, nur einzelne von Kreditinstituten ausgegebene Anleihen kaufen können.

Gesetz zur Änderung von 7 Gesetzen: Konzentration auf dringende Fragen erforderlich

Herr Dau Anh Tuan, stellvertretender Generalsekretär und Leiter der Rechtsabteilung der VCCI, erklärte auf dem Workshop, dass die Umsetzung der Änderungen von bis zu sieben Gesetzen des Finanzministeriums dieses Mal Vorteile mit sich bringe. Denn wenn man mit der schrittweisen Änderung wartet, ist der derzeitige Prozess mit viel Aufwand und Zeit verbunden und es gibt Schwierigkeiten und Hindernisse. Längeres Warten führt zu Engpässen und beeinträchtigt den Geschäftsbetrieb. Wenn das Problem jedoch groß ist und nicht gründlich untersucht wurde, kann die Änderung unerwünschte Auswirkungen auf Unternehmen haben.

„Der VCCI selbst hat Schwierigkeiten, die neuesten Entwürfe zu aktualisieren. Daher kann die Aktualisierung des Entwurfs für diese umfassende Überarbeitung auch dazu führen, dass Unternehmen und Experten ihre Meinung nicht so leicht äußern können. Der vom VCCI organisierte Workshop konzentrierte sich auch auf die Analyse von vier Gesetzen, die Unternehmen und Verbände direkt betreffen, darunter das Wertpapierrecht, das Rechnungslegungsrecht, das Recht der unabhängigen Wirtschaftsprüfung und das Steuerverwaltungsrecht“, betonte Herr Tuan.

„Die Entscheidung des Finanzministeriums, sieben Gesetze zu ändern, zeigt den entschlossenen Schritt der Regierung . Dies ist nicht einfach, insbesondere wenn der Arbeitsaufwand groß ist und ein Vergleich mit internationalen Praktiken erforderlich ist.“

Wir schätzen die Bemühungen der Regierung und der Nationalversammlung , können aber nicht zu viel verlangen. Änderungen müssen sich auf die unmittelbaren Schwierigkeiten und dringenden „heißen“ Fragen konzentrieren.

Dr. Can Van Luc – Wirtschaftsexperte

Der VCCI-Vertreter Nguyen Minh Duc von der Rechtsabteilung der vietnamesischen Industrie- und Handelskammer (VCCI) sagte, er habe zahlreiche Kommentare von Unternehmen zu einigen Bestimmungen des Entwurfs erhalten, die die Verantwortung der Unternehmen erhöhen.

Die im jüngsten aktualisierten Entwurf enthaltenen Bestimmungen führen voraussichtlich zu weiteren Einschränkungen bei der Ausgabe von Wertpapieren. So werden beispielsweise zusätzliche Emissionsbedingungen geschaffen und die Beschränkungen bei der Ausgabe von Wertpapieren verschärft. Gleichzeitig werden durch den Entwurf auch die Verantwortlichkeiten von Organisationen, die mit der Ausgabe von Wertpapieren zu tun haben, wie Beratungsunternehmen, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften usw., erweitert. Die Verwaltungsstrafen für Verstöße im Bereich der Wirtschaftsprüfung werden erhöht. Unternehmen im Bereich des elektronischen Handels unterliegen nun stärkeren Verantwortlichkeiten im Zusammenhang mit der Steuerverwaltung.

Herr Duc betonte, dass das Gesetz im verkürzten Verfahren sorgfältig geprüft werden müsse. Ihm zufolge sei die Ausarbeitungszeit kurz und die Folgenabschätzung, Konsultation, der Meinungsaustausch und die Einbringung von Meinungen zwischen der Redaktion und den betroffenen Personen seien im Vergleich zum regulären Verfahren gering. Ziel der Novelle sei es zudem, Schwierigkeiten zu beseitigen und das Wirtschaftswachstum zu fördern. Stehen diese Regelungen im Einklang mit dem Ziel der Novelle? Und vor allem: Sollten wir im Rahmen eines solchen verkürzten Ausarbeitungsprozesses Regelungen hinzufügen, die die Verpflichtungen erhöhen?

Die Nationalversammlung wird ihre Sitzungen Anfang nächster Woche (21. Oktober) eröffnen. Der Gesetzesentwurf muss sorgfältig geprüft werden, um sicherzustellen, dass die Regelungen nach ihrer Verabschiedung angemessen sind, Schwierigkeiten für Unternehmen beseitigen und zum Wirtschaftswachstum beitragen.

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