Übergabe des Falles der Verletzung der Anleiheemission durch Novaland an die Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit

DNVN – Die staatliche Aufsichtsbehörde hat den Fall der Verstöße der Novaland Group bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen und der Verwendung von Anleihegeldern zur Prüfung und Bearbeitung an die Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit weitergeleitet.

Am 17. Oktober stellte die staatliche Aufsichtsbehörde öffentlich fest, dass die gesetzlichen Bestimmungen zur Ausgabe einzelner Unternehmensanleihen und zur Verwendung der Mittel aus einzelnen Unternehmensanleihen vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 eingehalten wurden.

Im Zeitraum vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 gaben 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtemissionswert von 462.824 Milliarden VND aus.

Insbesondere für die No Va Real Estate Investment Group Corporation und ihre Tochtergesellschaften: 18 Organisationen gaben Unternehmensanleihen im Gesamtwert von 67.105,54 Milliarden VND aus. Die mit der No Va Real Estate Investment Group Corporation verbundene Unternehmensgruppe gab 25.650,5 Milliarden VND aus.

Herr Bui Thanh Nhon ist derzeit Vorstandsvorsitzender von Novaland und leitet und lenkt die Geschäftstätigkeit der Gruppe direkt.

Zum 30. Juni 2023 gab es 52 emittierende Organisationen mit ausstehenden Anleihen mit einer Gesamtzahl ausstehender Anleihecodes von 387 und einem Gesamtwert von 195.349.293 Milliarden VND.

Dem Prüfergebnis zufolge haben 5 von 18 Emittenten der Gruppe der Immobilienunternehmen Nr. 1 die Vorschriften bei der Verwendung von Anleihen für den Empfang von Übertragungen des Stammkapitals von Organisationen und Einzelpersonen an andere Unternehmen sowie bei der Zusammenarbeit bei Investitionen und Geschäften im Immobiliensektor nicht eingehalten.

Während des Umsetzungsprozesses gab es jedoch Anzeichen dafür, dass Geld aus der Ausgabe von Unternehmensanleihen für die falschen Zwecke verwendet wurde, darunter die Erstellung von Transaktionen und die Überweisung von Geld aus Unternehmensanleihen über zahlreiche zwischengeschaltete Organisationen und Einzelpersonen zur Verwendung durch ein anderes Unternehmen (Nova House Trading Joint Stock Company). Die Verstöße waren komplexer Natur und zum Zeitpunkt der Überprüfung hatten einige Emissionsorganisationen Kapital und Zinsen der Unternehmensanleihen noch nicht bezahlt, was Risiken für die Anleihegläubiger darstellte.

Der Gesamtbetrag der Unternehmensanleihen von Emittenten durch Transaktionserstellung und Geldtransfer durch Organisationen und Einzelpersonen, der zur Nutzung an die Nova House Trading Joint Stock Company übertragen wurde, beträgt im Zeitraum von der Ausgabe bis zum Zeitpunkt der Prüfung etwa 7.084 Milliarden 94 VND.

„Aufgrund des Umfangs der Prüfung sowie der Art und Komplexität der Verstöße und Methoden bei den Transaktionen, die für viele Anleihegläubiger und die Gesellschaft Folgen und Risiken mit sich bringen könnten, unterliegt die Nova House Trading Joint Stock Company keiner Prüfung. Daher prüft und verifiziert die staatliche Aufsichtsbehörde weder Zweck noch Art der Transaktionen. Die staatliche Aufsichtsbehörde leitet Informationen über den Fall an die zuständigen Behörden weiter, die diese gemäß dem Gesetz für die Nova Group und die vier oben genannten Mitgliedsunternehmen prüfen und bearbeiten“, so die staatliche Aufsichtsbehörde abschließend.

In Bezug auf die Offenlegung von Informationen ergaben die Ergebnisse der Überprüfung der Offenlegungspflichten der ausstellenden Organisationen, dass 17 von 18 ausstellenden Organisationen gegen Vorschriften zur Offenlegung von Informationen verstoßen haben. So haben sie beispielsweise bestimmte Informationen und Dokumente nicht offengelegt, Informationen nicht innerhalb der vorgeschriebenen Frist offengelegt, den Inhalt der Offenlegung nicht den Vorschriften entsprechend oder den Inhalt der Offenlegung unvollständig gemacht.

In Bezug auf verwandte Inhalte sind zwei Emittenten (No Va Group und Nova Final Solution Joint Stock Company) mit ihren Schulden sowohl für Kapital als auch für Zinsen aus Unternehmensanleihen im Rückstand, vier Emittenten (No Va Thao Dien Company Limited, Nova Saigon Royal Real Estate Investment Company Limited, Gia Phu Real Estate Company Limited, Thai Binh Real Estate Trading Joint Stock Company) haben mit ihren Schulden für Zinsen aus Unternehmensanleihen im Rückstand und verstoßen damit gegen Vorschriften zur Verantwortung der Emittenten bei der Zahlung von Kapital und Zinsen aus Unternehmensanleihen an Investoren.

Die No Va Group und Unternehmen wie die Gia Phu Company und die Gia Duc Company haben Unternehmensanleihen ausgegeben, um geschäftlich zu kooperieren und Immobilienprojekte zu entwickeln. Diese Projekte sind jedoch gemäß dem Wohnungsbaugesetz nicht kapitalbeschaffend oder wurden gemäß dem Immobiliengesetz nicht zum Verkauf freigegeben.

Darüber hinaus wird durch Dokumente und Berichte über gesicherte Vermögenswerte einer Reihe von Emissionsorganisationen belegt, dass die Gia Duc Company und die BIDV Securities Joint Stock Company bei einer Reihe von gesicherten Transaktionen wie Landnutzungsrechten und Aktien nicht den Vorschriften entsprechend gehandelt haben.

Gelber Fluss

Quelle: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chuyen-vu-viec-novaland-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-sang-co-quan-dieu-tra-bo-cong-an/20251018105527760