Die staatliche Aufsichtsbehörde stellte bei der Ausgabe von Anleihen zahlreicher Banken und Unternehmen eine Reihe von Verstößen fest.

(NLDO) – Die staatliche Aufsichtsbehörde hat eine Reihe von Verstößen bei der Ausgabe von Anleihen durch fünf Banken, 37 Aktiengesellschaften und 25 LLCs festgestellt.

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat gerade die Einhaltung der gesetzlichen Richtlinien zur Ausgabe einzelner Unternehmensanleihen und zur Verwendung der Mittel aus einzelnen Unternehmensanleihen (vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023) festgestellt.

Die staatliche Aufsichtsbehörde stellte eine Reihe von Verstößen bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen fest. Illustratives Foto.

Das Prüfungsergebnis zeigt, dass 67 Anleiheemittenten geprüft wurden, darunter fünf Aktienbanken, 37 Aktiengesellschaften und 25 LLCs. Davon gehören 18 Emittenten zur Novaland-Gruppe, 6 Emittenten gehören zu Masan ...

Vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 gaben 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen im Gesamtwert von über 462.824 Milliarden VND aus. Davon betrug der Wert der ausgegebenen ungesicherten Unternehmensanleihen 270.635 Milliarden VND, was 58,4 % des gesamten Emissionswerts entspricht.

Die Prüfer stellten fest, dass 131 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten der Novaland Group und ihrer Tochtergesellschaften erfolgreich ausgegeben wurden. Die Anleihen haben eine Laufzeit von 1 bis 5 Jahren und einen Gesamtwert von 67.100 Milliarden VND.

Zum 30. Juni 2023 waren 59 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten im Umlauf, mit einem Gesamtwert von 34.835 Milliarden VND. Davon sind zwei Emittenten mit Kapital und Zinsen überfällig, vier Unternehmen mit Zinsen. Der Gesamtbetrag der überfälligen Kapital- und Zinszahlungen beträgt 5.528 Milliarden VND.

Dem Prüfergebnis zufolge emittierte diese Einheit der Novaland Group Unternehmensanleihen im Wert von 1.500 Milliarden VND und verwendete diese, um das Kapital ihrer Tochtergesellschaft Khai Hung Real Estate Company Limited aufzustocken. Anschließend nutzte Khai Hung Company diese Anleihe, um 99,9 % des Stammkapitals (ca. 1.843 Milliarden VND) von Frau Vo Thi Kim Khoa bei The Century Hoang Kim Real Estate Company Limited zu übertragen.

Durch die Überprüfung des Cashflows bei mehreren Banken stellte sich jedoch heraus, dass die Kapitaleinlage von Frau Khoa bei der Ky Hoang Kim Company in Wirklichkeit nicht existierte, da der Großteil davon am selben Tag überwiesen wurde.

Nachdem die Novaland Group 1.500 Milliarden VND aus Unternehmensanleihenfonds an die Khai Hung Company überwiesen hatte, wurde das Geld über zahlreiche Zwischenunternehmen weitergeleitet. Schließlich wurde es der Nova House Trading Joint Stock Company zur Verwendung übergeben.

Die Schlussfolgerung der Prüfstelle stellte eindeutig fest, dass die Novaland Group und drei weitere Mitgliedsunternehmen – Unity, Aqua und Lucky House – bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen Verstöße begangen hatten. Nachdem die Personen Geld von der Anleihequelle erhalten hatten, überwiesen sie es zur Verwendung an die Nova House Trading Joint Stock Company. Der Gesamtbetrag belief sich auf rund 7.084 Milliarden VND.

Von 20 Emittenten der mit der Novaland Group verbundenen Unternehmensgruppe wurden zwischen dem 1. Januar 2015 und dem 30. Juni 2023 45 einzelne Unternehmensanleihen im Gesamtwert von 27.350 Milliarden VND ausgegeben. Zum 30. Juni 2023 waren noch 23 Anleihen im Gesamtwert von 16.898 Milliarden VND im Umlauf. Vier Unternehmen haben überfällige Tilgungs- und Zinszahlungen, zwei Unternehmen schulden Zinsen. Die Gesamtverschuldung beträgt 4.555 Milliarden VND.

Die Inspektionsbehörde kam zu dem Schluss, dass vier mit der Novaland Group verbundene Unternehmen gegen das Gesetz verstoßen hatten, nämlich Greenwich Company, BNP Global Company, Cat Lien Hoa Real Estate Development Company und Residence Investment and Development Company.

Dementsprechend emittierte die Greenwich Company Anleihen und nutzte 2.000 Milliarden VND aus Unternehmensanleihen für die Zusammenarbeit mit der An Khang Company. Bis Ende Juni 2023 waren die Anleihen mit über 1.571 Milliarden VND überfällig, die Zinsen beliefen sich auf über 241 Milliarden VND. Greenwich hatte die Anleihegläubiger jedoch noch nicht bezahlt. Zum Zeitpunkt der Prüfung bestand weiterhin das Risiko, dass die Anleihegläubiger weder Kapital noch Zinsen zahlen konnten, was zu Risiken und Verlusten führte.

Die BNP Global Company hat Anleihen im Wert von 2.100 Milliarden VND ausgegeben und mit dem Geld einen Teil des Wertes des Geschäftskooperationsvertrags für das Mui Yen-Projekt bezahlt.

Bis Ende Juni 2023 schuldete das Unternehmen überfällige Anleihen in Höhe von mehr als 2.000 Milliarden VND und überfällige Zinsen in Höhe von mehr als 64 Milliarden VND. BNP Global verhandelte mit den Anleihegläubigern über eine Verlängerung der Schulden, erhielt jedoch keine Zustimmung. Bis zum 12. April 2024 hatte das Unternehmen alle überfälligen Zinsen und einen Teil der Anleihen in Höhe von 833 Milliarden VND zurückgezahlt. Der verbleibende unbezahlte und überfällige Anleihenbetrag beträgt 1.216 Milliarden VND.

Die staatliche Aufsichtsbehörde erklärte, das Unternehmen habe seine Verpflichtung verletzt, den Kapitalbetrag und die Zinsen der Anleihen vollständig und fristgerecht an die Anleger auszuzahlen. BNP Global sei derzeit nicht in der Lage, das Problem zu beheben und die Mittel zur Rückzahlung der Schulden an die Anleihegläubiger bereitzustellen.

Die Cat Lien Hoa Real Estate Development Company hat Unternehmensanleihen im Wert von 986 Milliarden VND ausgegeben, die Zins- und Tilgungszahlungen sind jedoch schleppend. Die Residence Company hat Unternehmensanleihen im Wert von 3.000 Milliarden VND ausgegeben, um die Anzahlung für den Kauf von Ferienvillen für die Nova House Trading Company im Projekt Nova World Phan Thiet zu leisten.

Übermitteln Sie alle Informationen im Zusammenhang mit der Nova Group an das Ministerium für öffentliche Sicherheit

Aufgrund des begrenzten Umfangs der Inspektion und der komplexen Natur der Verstöße, die zu großen Risiken für Anleihegläubiger und die Gesellschaft führen könnten, erklärte die staatliche Inspektion, dass sie keine spezifische Inspektion von Nova House Trading JSC durchgeführt habe, da dieses Unternehmen keiner Inspektion unterliege.

Angesichts schwerwiegender Anzeichen von Verstößen bei der Verwendung der durch Anleihen eingenommenen Gelder hat die staatliche Aufsichtsbehörde jedoch sämtliche Informationen im Zusammenhang mit der Nova Group und vier Mitgliedsunternehmen (Khai Hung Real Estate Company Limited, Lucky House JSC, Aqua City Company Limited und Unity Real Estate Investment Company Limited) sowie alle Verstöße, die auf Kapitalmissbrauch hindeuten, an das Ministerium für öffentliche Sicherheit zur Prüfung und Behandlung gemäß seiner Befugnisse weitergeleitet.

Quelle: https://nld.com.vn/thanh-tra-chinh-phu-phat-hien-loat-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-cua-novaland-196251017200331063.htm