Ab dem 2. November können ausländische institutionelle Anleger Aktien ohne Einzahlung kaufen.

DNVN – Rundschreiben 68/2024/TT-BTC des Finanzministers vom 18. September 2024 zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln der Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen legt fest, dass ausländische Investoren, die als Organisationen Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen, ab dem 2. November nicht über ausreichende Barmittel verfügen müssen.

Rundschreiben 68/2024/TT-BTC des Finanzministers vom 18. September 2024 zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln der Rundschreiben zur Regelung von Wertpapiertransaktionen im Wertpapierhandelssystem; Clearing und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen; Aktivitäten von Wertpapierfirmen und Informationsoffenlegung auf dem Wertpapiermarkt, gültig ab 2. November 2024

Einer der neuen Punkte im Rundschreiben 68/2024/TT-BTC besteht darin, dass ausländische Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen dürfen, ohne über ausreichende Eigenmittel zu verfügen.

In Artikel 1 des Rundschreibens 68/2024/TT-BTC wurden eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020 geändert und ergänzt, das den Handel mit börsennotierten Aktien, die Registrierung von Transaktionen und Fondszertifikaten, Unternehmensanleihen und börsennotierten Optionsscheinen im Wertpapierhandelssystem regelt.

Insbesondere schreibt das neue Rundschreiben vor, dass Anleger über ausreichende Geldmittel verfügen müssen, wenn sie einen Auftrag zum Kauf von Wertpapieren erteilen. Davon ausgenommen sind zwei Fälle: Anleger, die auf Marge handeln, wie in Artikel 9 dieses Rundschreibens vorgeschrieben; nach ausländischem Recht gegründete Organisationen, die an Investitionen auf dem vietnamesischen Wertpapiermarkt teilnehmen (nachfolgend „ausländische Anleger“ genannt), die Aktien kaufen, müssen bei der Erteilung eines Auftrags nicht über ausreichend Geldmittel verfügen, wie in Artikel 9a dieses Rundschreibens vorgeschrieben.

Das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC schafft bessere Bedingungen für ausländische Investoren zur Teilnahme am Aktienmarkt.

Dem Rundschreiben 68/2024/TT-BTC wurde Artikel 9a hinzugefügt, der sich mit „Aktienkauftransaktionen erfordern keine ausreichenden Mittel, wenn ausländische institutionelle Anleger Aufträge erteilen“ befasst.

Das Rundschreiben sieht vor, dass Wertpapierfirmen (SCs) das Zahlungsrisiko ausländischer Investoren bewerten müssen, um den erforderlichen Geldbetrag bei der Platzierung einer Aktienkauforder (sofern vorhanden) gemäß der Vereinbarung zwischen den SCs und ausländischen Investoren oder dem bevollmächtigten Vertreter ausländischer Investoren zu bestimmen.

Falls der ausländische Investor die Aktienkauftransaktion nicht vollständig bezahlt, wird die Verpflichtung zur Zahlung der Transaktion mit unzureichendem Geld auf das Wertpapierunternehmen übertragen, bei dem der ausländische Investor die Bestellung über das Selbsthandelskonto aufgegeben hat, mit Ausnahme des in Absatz 5 dieses Artikels genannten Falls.

Das Rundschreiben legt außerdem klar fest, dass die Depotbank, bei der der ausländische Investor ein Wertpapierdepot eröffnet, für die Zahlung von Transaktionen mit unzureichender Deckung und etwaiger entstehender Kosten verantwortlich ist, wenn der Depotsaldo des ausländischen Investors bei der Wertpapierfirma falsch bestätigt wurde und dies dazu führt, dass die Deckung für die Aktienkauftransaktionen nicht ausreicht.

Gleichzeitig werden eine Reihe von Artikeln des Rundschreibens Nr. 119/2020/TT-BTC des Finanzministers vom 31. Dezember 2020 zur Regelung der Registrierung, Verwahrung, Abrechnung und Zahlung von Wertpapiertransaktionen geändert und ergänzt. Insbesondere ergänzt das Rundschreiben 68/2024/TT-BTC Artikel 35a über die Zahlung von Aktienkauftransaktionen ausländischer Investoren, bei denen es sich um Organisationen handelt, die in Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC genannt sind.

Das neue Rundschreiben besagt eindeutig, dass ausländische Investoren, die Aktien kaufen, über ausreichend Guthaben auf ihren Konten verfügen müssen, bevor das Depotmitglied Geld auf sein Depotkonto bei der Zahlungsbank überweisen muss, um die Zahlung für Wertpapiertransaktionen zu leisten. Die Abwicklung und Zahlung von Aktienkauftransaktionen erfolgt gemäß den Gesetzen und Vorschriften der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC).

Ausländische Investoren, die gemäß den Bestimmungen von Klausel 2, Artikel 9a des Rundschreibens Nr. 120/2020/TT-BTC Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen, für die keine Zahlung erfolgt ist, überträgt die VSDC die Zahlungsverpflichtung für die Aktienkauftransaktionen der ausländischen Investoren, für die keine Zahlung erfolgt ist, auf die Wertpapierfirma, bei der die ausländischen Investoren am Zahlungstag Aufträge zum Kauf von Aktien erteilen (über das Eigenkonto der Wertpapierfirma), und zwar auf der Grundlage der folgenden Hinweise:

Falls ein ausländischer Investor ein Depotkonto bei einer Wertpapierfirma eröffnet, muss die Wertpapierfirma VSDC darüber informieren, dass dem ausländischen Investor das nötige Geld fehlt, um die Aktienkauftransaktion zu bezahlen und die Transaktionsinformationen in die Zahlungsverpflichtung der Wertpapierfirma umzuwandeln.

Falls der ausländische Investor ein Depotkonto bei einer Depotbank eröffnet, muss die Depotbank VSDC benachrichtigen, dass dem ausländischen Investor das nötige Geld für die Zahlung der Aktienkauftransaktion fehlt, und die Zahlung der Transaktion aufgrund des fehlenden Geldes ablehnen.

Wertpapierfirmen müssen für ausreichende Mittel sorgen, um die in Absatz 2 dieses Artikels beschriebenen Transaktionen zu bezahlen. Wertpapierfirmen unterliegen gemäß dem Gesetz und den Vorschriften des VSDC Strafen, wenn sie ihren Verpflichtungen gemäß Absatz 2 dieses Artikels nicht nachkommen.

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Quelle: https://doanhnghiepvn.vn/kinh-te/chung-khoan/tu-ngay-2-11-nha-dau-tu-to-chuc-nuoc-ngoai-duoc-mua-co-phieu-khong-can-ky-quy/20240918070342931