스마트인베스트증권, 14억동 벌금 부과

국가증권위원회는 정보 공개, 기록 보관, 대출 등 여러 가지 위반 사항으로 SmartInvest Securities 주식회사에 벌금을 부과했습니다.

국가증권위원회는 정보 공개, 기록 보관, 대출 등 여러 가지 위반 사항으로 SmartInvest Securities 주식회사에 벌금을 부과했습니다.

2024년 11월 22일, 국가증권위원회는 스마트인베스트증권 주식회사(코드 AAS, UPCoM 플로어)에 대한 행정 제재 결정을 발표했습니다. 이에 따라 해당 회사는 9건의 위반 사항에 대해 제재를 받았습니다. 이 중 가장 무거운 처벌은 서비스 제공과 관련된 것입니다.

특히, 스마트인베스트는 국가증권위원회의 서면 승인 없이 서비스를 제공한 혐의로 2억 7,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 해당 회사는 국가증권위원회의 승인 없이 증권 매수를 위해 자금을 빌린 여러 고객에게 서비스를 제공하기 위해 신용기관과 공조했습니다.

회사는 또한 증권 서비스 또는 국가증권위원회에 보고해야만 시행되는 기타 서비스를 제공하지만, 아직 보고하지 않았거나 국가증권위원회의 서면 의견이 없거나 유능한 국가기관의 지침이 없는 경우도 있습니다.

본 회사는 사오킴 금융투자 주식회사와 협력하여 증권 매수를 위해 자금을 차입하는 여러 고객에게 금융 서비스를 제공합니다. 또한, 투자자들이 회사에서 증권 거래 계좌를 개설할 수 있도록 지원하는 서비스도 제공합니다. 본 상품은 국가증권위원회의 보고서, 의견서, 그리고 관계 국가기관의 지침이 없는 경우, 단기 증권 거래 계좌의 유휴 자금을 최적화하여 유연한 금리 혜택을 제공하는 자본 최적화 상품(Capital Optimization Product)입니다.

이 위반으로 2억 7,500만 VND의 벌금이 부과되었습니다.

또한, 해당 회사는 고객 자산을 증권사 자산과 분리하여 관리하지 않은 혐의로 1억 8,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 신용거래 계좌 개설 규정을 위반했습니다. 또한, 신용거래 계좌 개설이 허용되지 않은 여러 명의 개인에게 신용거래 계좌를 개설하여 6,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

또한, 스마트 인베스트는 증거금 거래 제한 규정을 위반하여 1억 3,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 회사가 발표한 증거금 거래 허용 증권 목록에 없는 여러 증권 코드에 대해 증거금 거래 대출을 지급했습니다.

해당 회사는 대출 제한 규정 위반으로 1억 8,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 해당 회사는 채권 매수를 위해 예치금을 통해 고객에게 자금을 대출했지만, 실제로 채권을 매수하거나 매도하지 않고, 약정된 기간 내에 고객에게 자금을 전달하고 원금과 수수료를 상환해야 했습니다. 또한, 해당 회사는 이사회 구성원의 관계 기관인 사오탕롱 투자 주식회사(Sao Thang Long Investment Joint Stock Company)에 2022년 12월 20일 증권 매도 대금을 선급금으로 대출했습니다.

국가증권위원회는 증권회사의 운영과 관련된 기록, 데이터, 문서 및 서류를 완전히 유지하지 못한 혐의로 해당 회사에 8,500만 동(VND)의 벌금을 부과했고, 내부통제 및 내부감사 부서의 인력 구조를 보장하지 못했거나 인력 구조가 조건을 충족하도록 보장하지 못한 혐의로 9,250만 동(VND)의 벌금을 부과했습니다.

해당 회사는 법적으로 요구되는 정보를 보고하지 않아 9,250만 VND의 벌금을 물었습니다.

SmartInvest Securities가 벌금으로 지불해야 하는 총액은 약 14억 VND에 달합니다.

이 회사는 이전에 세무 당국으로부터 지속적으로 벌금을 부과받았습니다. 2024년 10월 25일, 해당 회사는 세무 행정 위반으로 350만 동(VND)의 행정 벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, 해당 회사는 2024년 10월 8일, 계약자 세무 확정 신고서(양식 번호 01/NTNN)를 늦게 제출했습니다. 과세 기간은 2024년 9월입니다. 사건에 따르면, 서류 제출 기한은 2024년 10월 7일이며, 연체일수는 1일입니다.

2024년 5월, 이 회사는 세금 신고 및 납부 과정에서 일련의 실수를 저질러 하노이 세무국으로부터 총 벌금, 체납금 및 연체금 4억 3,800만 VND 이상의 벌금을 부과받았습니다.

스마트인베스트는 2024년 세후이익 목표를 2023년보다 1.8배 높은 2,400억 동으로 설정했습니다. 3분기 재무 보고서에 따르면 9개월 후 세후이익은 730억 동에 달했지만, 이는 예상보다 낮은 수치로, 주로 매출이 예상에 미치지 못했기 때문입니다. 이는 2023년 1~9월 동기 대비 13% 감소한 수치입니다. 9월 30일 기준 미배당 세후이익은 1,880억 동에 달했습니다.

출처: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html