Klärung der Frage des wirtschaftlichen Eigentums am Unternehmen

Die zuständigen Behörden sind entschlossen, Vietnam von der Grauen Liste zu streichen und holen Meinungen zur Ergänzung der gesetzlichen Regelungen hinsichtlich der wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen ein.

Streichung Vietnams von der Grauen Liste: Klärung der Frage des wirtschaftlichen Eigentums an Unternehmen

Die zuständigen Behörden sind entschlossen, Vietnam von der Grauen Liste zu streichen und holen Meinungen zur Ergänzung der gesetzlichen Regelungen hinsichtlich der wirtschaftlichen Eigentümer von Unternehmen ein.

Im Juni 2023 setzte die Financial Action Task Force (FATF) Vietnam auf die Enhanced Monitoring List (auch bekannt als Graue Liste) und gab 17 Handlungsempfehlungen für Vietnam ab, um Mängel bei den Mechanismen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen zu beheben.

Sollte sich jedoch der rechtliche Rahmen, einschließlich der Bestimmungen zum wirtschaftlichen Eigentum, nicht ändern, könnte die FATF Vietnam auf die Schwarze Liste setzen. Dies würde sich auf das Investitionsumfeld und die Wirtschaft auswirken. Der Privatsektor wäre daher am stärksten betroffen. Diese Maßnahmen würden sich direkt auf die Funktionsfähigkeit des Finanzsystems und indirekt auf viele wirtschaftliche, politische und soziale Aspekte des Landes auswirken.

Der Premierminister ist entschlossen, Vietnam von der Grauen Liste zu streichen und veröffentlichte am 23. Februar 2024 den Nationalen Aktionsplan zur Umsetzung der Verpflichtungen der vietnamesischen Regierung zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen.

Insbesondere beauftragte der Premierminister das Ministerium für Planung und Investitionen mit der Entwicklung eines Mechanismus, der den zuständigen Behörden zeitnahen Zugriff auf vollständige, genaue und aktuelle Informationen über die wirtschaftlichen Eigentümer juristischer Personen (und gegebenenfalls rechtlicher Vereinbarungen) gewährt und bei Verstößen geeignete, wirksame, verhältnismäßige und abschreckende Maßnahmen ergreift. Die Fertigstellung soll bis Mai 2025 erfolgen.

Um diese Aufgabe zu erfüllen, hat die Abteilung für Unternehmensregistrierungsmanagement (Ministerium für Planung und Investitionen) gerade ein Seminar organisiert, um Meinungen zur Aufnahme von Vorschriften über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen in das Unternehmensgesetz einzuholen. An dem Seminar nahmen Vertreter von Berufsverbänden teil.

Ziel der Entwicklung von Vorschriften zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer ist es, die Person zu ermitteln, die die Investitions- und Geschäftsaktivitäten des Unternehmens tatsächlich kontrolliert und leitet. Die Verabschiedung dieser Vorschriften wird dazu beitragen, Vietnams Ranking im Bereich der Geldwäschebekämpfung zu verbessern und das Investitions- und Geschäftsumfeld transparent und gesund zu gestalten, Investoren anzuziehen und zur Prävention und Bekämpfung von Geldwäschedelikten beizutragen.

Nach Untersuchungen und Synthesen der Abteilung für Unternehmensregistrierungsmanagement sind gesetzliche Regelungen und Mechanismen zur Erfassung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen einer der Indikatoren des neuen Business Environment Assessment Index der Weltbank (WB) und internationaler Organisationen (IWF, UN, OECD), der in einschlägigen Dokumenten, Unterlagen und internationalen Erklärungen und Abkommen enthalten ist.

Derzeit gibt es in etwa 90 von 160 Volkswirtschaften Regelungen zum wirtschaftlichen Eigentum an Unternehmen. Konzeptionell ist den meisten Ländern gemeinsam, dass sie eine spezifische Schwelle für den Anteilsbesitz festlegen, die den effektiven Anteil einer juristischen Person auf 10–25 % festlegt. Darüber hinaus wird auch auf Kontrolle, Dominanz oder direktes bzw. indirektes Eigentum verwiesen.

Laut Rechtsanwalt Truong Thanh Duc, Direktor der Anwaltskanzlei ANVI, ist die Änderung und Ergänzung der Vorschriften zu wirtschaftlichen Eigentümern nicht nur zur Verhinderung von Geldwäsche dringend erforderlich. „Wir sind tief integriert und können es nicht versäumen, die Vorschriften einzuhalten und einzuhalten“, sagte Herr Duc.

Herr Duc sagte, dass die Frage des wirtschaftlichen Eigentums in der Vergangenheit in zahlreichen Rechtsdokumenten und Kooperationsabkommen zwischen Vietnam und mehreren Ländern erwähnt wurde. Bei zukünftigen Änderungen des Unternehmensgesetzes zur Ergänzung dieses Themas müsse die Redaktion jedoch die Konzepte des Unternehmenseigentümers klarstellen.

Gemäß der Zusage der vietnamesischen Regierung ist der Mai 2025 die Frist für die Fertigstellung der Gesetzesänderung. Der Zeitpunkt für die Gesetzesänderung muss jedoch gemäß dem Programm zur Entwicklung von Gesetzen und Verordnungen der Nationalversammlung mit zahlreichen Verfahren gemäß dem Gesetz zur Verkündung von Rechtsdokumenten umgesetzt werden.

Darüber hinaus ist dieses Konzept den meisten Unternehmen unbekannt. Daher muss die Legalisierung der Anforderungen zur Erhebung von Informationen über wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen im Hinblick auf eine wirksamere Umsetzung umfassend kommuniziert werden.

Herr Nguyen Hoa Cuong, stellvertretender Direktor des Zentralinstituts für Wirtschaftsmanagement, sagte, man könne zunächst die grundsätzliche Frage des Gesetzes ändern und dann in den Umsetzungsrichtlinien sorgfältiger vorgehen. Darüber hinaus sollten wir uns auf zwei Fragen konzentrieren: die Aufgaben der staatlichen Verwaltungsbehörden und die der Unternehmen, um konkrete Regelungen zu entwickeln.

Quelle: https://baodautu.vn/dua-viet-nam-ra-khoi-danh-sach-xam-lam-ro-van-de-chu-so-huu-huong-loi-cua-doanh-nghiep-d229828.html