„Großer Kerl“ Dragon Capital wegen Kauf und Verkauf von HDB-Aktien ohne Meldung mit Geldstrafe belegt

In jüngster Zeit wurden nicht nur börsennotierte Unternehmen und Wertpapierfirmen, sondern auch zahlreiche in- und ausländische Fonds von der Prüfbehörde der Wertpapierkommission „benannt“, darunter MBCapital und Viet Cat Fund.

Die Wertpapiermarktverwaltungsbehörde erhöht die Strafen in diesem Bereich – Foto: QUANG DINH

Kauf und Verkauf von meldepflichtigen, aber nicht gemeldeten Aktien

Die staatliche Wertpapierkommission hat gerade die Entscheidung Nr. 42 über Verwaltungssanktionen im Wertpapiersektor gegen die Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company unterzeichnet und erlassen.

Dragon Capital Vietnam hat seinen Hauptsitz im Distrikt 1 von Ho-Chi-Minh-Stadt.

Der Entscheidung zufolge wurde der oben genannte große Investmentfonds mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt, weil er die erwartete Transaktion nicht gemeldet hatte.

Insbesondere handelt es sich beim DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), der von Dragon Capital verwaltet wird, um eine Organisation, die mit Herrn Luu Duc Khanh verbunden ist – dem Vorsitzenden des DC Fund Representative Board und stellvertretenden Vorsitzenden des Board of Directors der Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).

Gemäß den Vorschriften erfüllt die Dragon Capital Fund Management Company die Informationspflicht im Namen des DC Fund. Dieses Unternehmen hat jedoch für einige Transaktionen des DC Fund von 2021 bis 2022 keine Berichte über die erwarteten Transaktionen vorgelegt.

Darin gab die Börsenaufsichtsbehörde deutlich an, dass DC Fund am 14. Oktober 2021 200.000 HDB-Aktien gekauft hat.

Am 26. Oktober 2021 kaufte der DC Fund 100.000 HDB-Aktien. Im November 2021 handelte dieser Fonds 450.000 HDB-Aktien (davon kaufte er 300.000 Aktien und verkaufte 150.000 Aktien).

Am 2. Dezember 2021 kaufte DC Fund weiterhin 150.000 HDB-Aktien. Im April 2022 verkaufte DC Fund dann 400.000 HDB-Aktien und einen Monat später 200.000 Einheiten.

Vorschusszahlung an 2 Mitarbeiter ohne konkrete Stellenbeschreibung

In jüngster Zeit wurden nicht nur börsennotierte Unternehmen und Wertpapierfirmen, sondern auch zahlreiche in- und ausländische Fonds von der Prüfstelle der Wertpapierkommission „benannt“.

Anfang des Jahres verhängte die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde Verwaltungssanktionen gegen die MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).

Auf der Website stellt sich MBCapital als Fondsverwaltungsgesellschaft mit einem Grundkapital von 323 Milliarden VND vor, das zu 91 % im Besitz der MBBank ist.

Laut Strafbescheid muss MBCapital 92,5 Millionen VND zahlen, weil es die Investitionsquote nicht eingehalten hat. Laut Überwachungsbericht der Joint Stock Commercial Bank for Investment and Development of Vietnam ( BIDV ) – Zweigstelle Ha Thanh überschritt die Anlageportfoliostruktur des MB Bond Investment Fund am 23. Februar 2023, 8. März 2023 und 30. September 2024 die vorgeschriebene Quote, heißt es in dem Beschluss.

Zuvor wurde auch die Viet Cat Fund Management Joint Stock Company von der Wertpapierkommission wegen zahlreicher Verstöße mit einer Geldstrafe von über 312 Millionen VND belegt. Der Hauptsitz des Unternehmens befindet sich im 11. Stock des DOJI Tower im Bezirk Ba Dinh in Hanoi.

Konkret wurde Viet Cat Fund Management mit einer Geldstrafe belegt, weil es die Satzung des Wertpapier-Investmentfonds nicht eingehalten und gegen Vorschriften zur Kreditvergabe oder Übertragung des Firmenkapitals an Organisationen und Einzelpersonen verstoßen hatte. In den Jahren 2022 und 2023 gewährte das Unternehmen zwei Mitarbeitern Geld ohne konkrete Aufgabeninhalte.

Darüber hinaus verstieß Viet Cat Fund Management gegen das Gesetz, indem es die Finanzinvestitionstätigkeiten nicht von der Verwaltung von Wertpapierfonds trennte. Daher beauftragte das Unternehmen eine Person mit der Durchführung von Finanzinvestitionen und der Tätigkeit als Geschäftsführer des Viet Value Investment Fund.

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Quelle: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm