Die Regierungsinspektion übergibt die Verstöße von Novaland gegen die Anleihen an das Ministerium für öffentliche Sicherheit

(Dan Tri) – Laut der Schlussfolgerung des Inspektors wurde das gesammelte Geld „über viele Zwischenunternehmen“ im mit Novaland verbundenen Geschäftssystem transferiert.

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat gerade öffentlich die Einhaltung der gesetzlichen Richtlinien zur Ausgabe einzelner Unternehmensanleihen und zur Verwendung der Mittel aus einzelnen Unternehmensanleihen vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 festgestellt.

Insbesondere hat die staatliche Aufsichtsbehörde in ihrer Schlussfolgerung zwei Fälle von Verstößen bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen bei der No Va Real Estate Investment Group Joint Stock Company (Novaland Group, Börsenkürzel: NVL) und drei Mitgliedsunternehmen sowie vier verbundenen Unternehmen zur Prüfung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet.

Geld zirkuliert „über viele Zwischenfirmen“

Bei der Novaland Group stellte die Prüfbehörde fest, dass diese Einheit Unternehmensanleihen im Wert von 1.500 Milliarden VND ausgegeben und verwendet hat, um das Kapital ihrer Tochtergesellschaft Khai Hung Real Estate Company Limited zu erhöhen.

Anschließend nutzte die Khai Hung Company es, um die Übertragung von 99,9 % des Kapitals (ca. 1.843 Milliarden VND) des Gründungskapitals zu erhalten, das Frau Vo Thi Kim Khoa bei der Hoang Kim Century Real Estate Company Limited gehörte.

Durch die Überprüfung des Cashflows bei mehreren Banken stellte sich jedoch heraus, dass die Kapitaleinlage von Frau Kim Khoa bei der Ky Hoang Kim Company in Wirklichkeit nicht existierte, da der Großteil davon am selben Tag überwiesen wurde.

Nachdem die Novaland Group 1.500 Milliarden VND aus Unternehmensanleihenfonds an die Khai Hung Company überwiesen hatte, wurde das Geld „über zahlreiche Zwischenunternehmen weitergeleitet“. Das endgültige Ziel war die Nova House Trading Joint Stock Company.

Die staatliche Aufsichtsbehörde kam zu dem Schluss, dass die Novaland Group und drei weitere Mitgliedsunternehmen – Unity, Aqua und Lucky House – bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen Verstöße begangen hatten. Nachdem sie Geld von der Anleihequelle erhalten hatten, überwiesen die Personen es zur Verwendung an die Nova House Trading Joint Stock Company. Der Gesamtbetrag belief sich auf rund 7.084 Milliarden VND.

Obwohl die Art aller Zwischentransaktionen nicht überprüft wurde, geht die Regierungsinspektion davon aus, dass die Methoden der Novaland Group und ihrer drei Mitgliedsunternehmen bei der Verwendung von Anleihengeldern ähnlicher Natur sind. Diese Unternehmen weisen Anzeichen einer Zusammenarbeit mit natürlichen und juristischen Personen auf, um das Stammkapital von natürlichen Personen in juristischen Personen zu bilden.

Diese Gruppe verwendete Anleihen auch, um Charterkapitaltransfers zu erhalten, überwies Anleihen an Einzelpersonen und übergab sie dann zur Verwendung an die Nova House Trading Joint Stock Company.

Die Regierungsinspektion übergab die Kautionsverletzungen von Novaland an das Ministerium für öffentliche Sicherheit (Foto: DT).

4 Unternehmen an Verstößen beteiligt

Von 20 Emittenten der mit der Novaland Group verbundenen Unternehmensgruppe wurden während des Prüfungszeitraums 45 einzelne Unternehmensanleihen im Gesamtwert von 27.350 Milliarden VND ausgegeben. Zum 30. Juni 2023 waren 23 Anleihen im Gesamtwert von 16.898 Milliarden VND im Umlauf. Vier Unternehmen haben überfällige Tilgungs- und Zinsschulden, zwei Unternehmen schulden Zinsen. Die Gesamtverschuldung beträgt 4.555 Milliarden VND.

Der Inspektor kam zu dem Schluss, dass vier mit der Novaland Group verbundene Unternehmen gegen das Gesetz verstoßen hatten, darunter Greenwich Company, BNP Global, Cat Lien Hoa Real Estate Development und Residence Investment and Development.

Konkret emittierte die Greenwich Company Anleihen und verwendete 2.000 Milliarden VND aus Unternehmensanleihen für die Zusammenarbeit mit der An Khang Company. Bis Ende Juni 2023 waren die Anleihen mit über 1.571 Milliarden VND überfällig, die Zinsen beliefen sich auf über 241 Milliarden VND. Greenwich hatte die Anleihegläubiger jedoch noch nicht bezahlt. Zum Zeitpunkt der Prüfung bestand weiterhin das Risiko, dass die Anleihegläubiger weder Kapital noch Zinsen zahlen konnten, was zu Risiken und Verlusten führte.

BNP Global emittierte Anleihen im Wert von 2,1 Milliarden VND und nutzte das Geld zur Rückzahlung eines Teils des Mui-Yen-Projektkooperationsvertrags. Bis Ende Juni 2023 schuldete das Unternehmen überfällige Anleihen in Höhe von über 2,0 Milliarden VND und überfällige Zinsen in Höhe von über 64 Milliarden VND. BNP Global verhandelte mit den Anleihegläubigern über eine Verlängerung der Schulden, erhielt jedoch keine Genehmigung.

Bis zum 12. April 2024 hatte das Unternehmen alle überfälligen Zinsen und einen Teil der Hauptsumme von 833 Milliarden VND bezahlt. Die verbleibende unbezahlte und überfällige Anleihehauptsumme beträgt 1.216 Milliarden VND.

Die staatliche Aufsichtsbehörde ist der Ansicht, dass das Unternehmen seiner Verpflichtung, den Kapitalbetrag und die Zinsen der Anleihen vollständig und fristgerecht an die Anleger auszuzahlen, nicht nachgekommen ist. Derzeit ist BNP Global nicht in der Lage, das Problem zu beheben und die Mittel zur Rückzahlung der Schulden an die Anleihegläubiger bereitzustellen.

Die Cat Lien Hoa Company hat Unternehmensanleihen im Wert von 986 Milliarden VND ausgegeben, zahlt Zinsen und Tilgung jedoch nur langsam aus.

Die Residence Company gab Unternehmensanleihen im Wert von 3.000 Milliarden VND aus, um die Anzahlung für den Kauf von Ferienvillen für die Nova House Trading Company im Projekt Nova World Phan Thiet zu leisten. Der Inspektor sagte jedoch, es handele sich lediglich um eine „Anzahlungsvereinbarung“ für die Nova House Trading Company, um das Anleihegeld mit hohem Wert langfristig nutzen zu können.

Dem Prüfungsergebnis zufolge wurden 67 Anleiheemittenten geprüft, darunter fünf Aktienbanken, 37 Aktiengesellschaften und 25 Gesellschaften mit beschränkter Haftung. Davon gehörten 18 Emittenten zur Novaland-Gruppe, 7 zur T&T-Gruppe usw.

Vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 gaben 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen im Gesamtwert von über 462.824 Milliarden VND aus. Davon betrug der Wert der ausgegebenen ungesicherten Unternehmensanleihen 270.635 Milliarden VND, was 58,4 % des gesamten Emissionswerts entspricht.

Die Prüfer stellten fest, dass 131 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten der Novaland Group und ihrer Tochtergesellschaften erfolgreich ausgegeben wurden. Die Anleihen haben eine Laufzeit von 1 bis 5 Jahren und einen Gesamtwert von 67.100 Milliarden VND.

Mit Ausnahme von 22 Unternehmensanleihen im Gesamtwert von 13.500 Milliarden VND, die bereits abgewickelt wurden, werden die restlichen 109 Anleihen im Wert von 53.500 Milliarden VND ausgegeben, um das Kapital anderer Unternehmen zu erhöhen, Kapitaleinlagen zu kaufen, Kapitaleinlageverträge zu bezahlen, Übertragungen von Immobilienprojekten zu erhalten und Schulden umzustrukturieren.

Zum 30. Juni 2023 waren 59 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten im Umlauf, mit einem Gesamtwert von 34.835 Milliarden VND. Davon sind zwei Emittenten mit Kapital und Zinsen überfällig, vier Unternehmen mit Zinsen. Der Gesamtbetrag der überfälligen Kapital- und Zinszahlungen beträgt 5.528 Milliarden VND.

Quelle: https://dantri.com.vn/kinh-doanh/thanh-tra-chinh-phu-chuyen-vi-pham-trai-phieu-cua-novaland-sang-bo-cong-an-20251017183707166.htm