Staatliche Wertpapierkommission korrigiert Dienstleistungen im Zusammenhang mit einzelnen Unternehmensanleihen

Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Mitteilung herausgegeben, in der sie Wertpapierfirmen (SCs) dazu verpflichtet, bei der Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit privat ausgegebenen Unternehmensanleihen die Vorschriften strikt einzuhalten.

Die staatliche Wertpapierkommission hat ein Dokument herausgegeben, um die Aktivitäten von Wertpapierfirmen im Zusammenhang mit einzelnen Unternehmensanleihen zu korrigieren (Foto: TL)

In Bezug auf die Erbringung von Dienstleistungen auf dem Markt für private Unternehmensanleihen veröffentlichte die staatliche Wertpapierkommission am 10. September 2021 das Dokument Nr. 5225/UBCK-QLKD, in dem sie an die Aktivitäten von Wertpapierfirmen erinnert und diese korrigiert. Am 29. April 2022 veröffentlichte die staatliche Wertpapierkommission weiterhin das Dokument Nr. 2488/UBCK-QLKD, in dem sie zur Einhaltung der Vorschriften für die Ausgabe privater Unternehmensanleihen auffordert, sowie das Dokument Nr. 5640/UBCK-QLKD vom 21. August 2023, in dem sie zur Einhaltung der Vorschriften für die Übertragung privat angebotener Anleihen auffordert.

Um im Jahr 2023 einen sicheren, gesunden und nachhaltigen Betrieb des Unternehmensanleihenmarktes zu gewährleisten, veröffentlichte die State Securities Commission am 29. Dezember 2023 weiterhin die offizielle Mitteilung Nr. 9453/UBCK-TT, in der sie Wertpapierunternehmen aufforderte, die offizielle Mitteilung Nr. 5225/UBCK-QLKD vom 10. September 2021, die offizielle Mitteilung Nr. 2488/UBCK-QLKD vom 29. April 2022 und die offizielle Mitteilung Nr. 5640/UBCK-QLKD vom 21. August 2023 der State Securities Commission strikt umzusetzen.

Wertpapierfirmen müssen die Vorschriften zur Bereitstellung von Beratungsdiensten zu Angebotsdokumenten, Geboten, Garantien, Emissionsagenten sowie zur Registrierung und Hinterlegung einzelner Unternehmensanleihen strikt einhalten. Die staatliche Wertpapierkommission hat außerdem erklärt, dass es Wertpapierfirmen, Mitarbeitern und Wertpapierpraktikern von Wertpapierfirmen nicht gestattet ist, Beratung zu erbringen, einzelne Unternehmensanleihen an Personen zu vermitteln oder zu verkaufen, die die Vorschriften nicht einhalten. Sie dürfen auch nicht die Übertragung oder den Eigentumsübergang von einzeln ausgegebenen Unternehmensanleihen bestätigen, die gemäß den Bestimmungen in Klausel 5, Artikel 3 des Dekrets Nr. 65/2022/ND-CP bei der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation registriert und zentral hinterlegt und zum Handel an der Hanoi Stock Exchange zugelassen werden müssen. Verstöße werden gemäß den gesetzlichen Bestimmungen streng geahndet.

Quelle: https://www.congluan.vn/ubcknn-chan-chinh-dich-vu-lien-quan-trai-phieu-doanh-nghiep-rieng-le-post279821.html