Der Vorsitzende von Everest Securities wurde wegen vorzeitigen Aktienkaufs mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

Der Vorsitzende von Everest Securities wurde wegen vorzeitigen Aktienkaufs mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

Zusätzlich zu der Geldstrafe von über 75 Millionen VND verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine zusätzliche Strafe in Form einer zweimonatigen Aussetzung des Wertpapierhandels gegen Herrn Nguyen Hai Chau, weil er vor dem Zeitpunkt der Handelsregistrierung Aktien gekauft hatte.

Am 31. Mai 2024 erließ die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 617 /QD-XPHC über Verwaltungssanktionen gegen Herrn Nguyen Hai Chau wegen Handelsgeschäften außerhalb des Zeitraums, in dem die Vietnam Stock Exchange oder ihre Tochtergesellschaften Informationen offenlegen. Konkret gab die Hanoi Stock Exchange bekannt, dass Herr Nguyen Hai Chau, Vorstandsvorsitzender der Everest Securities Joint Stock Company, sich für den Kauf von 1.200.000 EVS-Aktien vom 8. bis 30. November 2022 angemeldet hatte. Am 7. November 2022 kaufte Herr Nguyen Hai Chau jedoch 1.005.000 EVS-Aktien .

Die staatliche Wertpapierkommission verhängt eine Verwaltungsstrafe von 75.375 Millionen VND gemäß den Bestimmungen von Klausel 3, Artikel 5 und Punkt h, Klausel 4, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020 der Regierung zur Regelung von Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte (Dekret Nr. 156/2020/ND-CP) , geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Klausel 4 und Klausel 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP vom 30. Dezember 2021 der Regierung zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP (Dekret Nr. 128/2021/ND-CP).

Gleichzeitig verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine zusätzliche Strafe in Form einer Aussetzung des Wertpapierhandels für einen Zeitraum von zwei Monaten, wie in Punkt a, Klausel 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP vorgeschrieben, geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Klausel 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP.  

Gemäß den Bestimmungen des Wertpapiergesetzes von 2019 müssen Insider von Aktiengesellschaften, Wertpapierinvestmentgesellschaften und öffentlichen Fonds sowie mit diesen verbundene Personen vor und nach Transaktionen oder bei einem Eigentümerwechsel Informationen zu Aktien, Aktienkaufrechten, Wandelanleihen, Wandelanleihekaufrechten, Fondszertifikaten, Fondszertifikatkaufrechten oder wertpapierbesicherten Optionsscheinen von Aktiengesellschaften, Wertpapierinvestmentgesellschaften und öffentlichen Fonds offenlegen.

Insider sind Personen, die wichtige Positionen in der Leitung und Verwaltung eines Unternehmens, eines öffentlichen Fonds oder einer öffentlichen Wertpapieranlagegesellschaft innehaben. Zu dieser Liste gehören insbesondere der Vorstandsvorsitzende oder Vorstandsvorsitzende oder Vorstandsvorsitzende des Unternehmens, Mitglieder des Vorstands oder Mitglieder des Vorstands, gesetzliche Vertreter, Generaldirektoren (Direktoren), stellvertretende Generaldirektoren (stellvertretende Direktoren), Finanzvorstände, Hauptbuchhalter und Personen in vergleichbaren Führungspositionen, die von der Hauptversammlung gewählt oder vom Vorstand oder Vorstandsvorsitzenden des Unternehmens ernannt werden; Aufsichtsratsvorsitzende und Mitglieder des Aufsichtsrats (Aufsichtsrats), Mitglieder der internen Revision; Unternehmenssekretäre, für die Unternehmensführung verantwortliche Personen und Personen, die zur Offenlegung von Informationen befugt sind.

Herr Nguyen Hai Chau (Jahrgang 1986) ist seit 2018 Mitglied des Verwaltungsrats der Everest Securities Joint Stock Company und seit Juli 2021 dessen Vorsitzender. Im Rahmen der EVS-Aktientransaktion im November 2022 erwarb er zusätzliche Aktien von Everest Securities. Herr Chau besitzt derzeit 4,06 Millionen EVS-Aktien, was 2,47 % des Grundkapitals entspricht.

Quelle: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html