スマートインベスト証券に14億ドンの罰金

ANTD.VN - スマートインベスト証券株式会社は、国家証券委員会から9件の違反により14億ドンの罰金を科された。

国家証券委員会（SSC）は、SmartInvest Securities Joint Stock Company（株式コード：AAS）に対する行政制裁の決定を発表しました。

処分決定によると、この証券会社は9件の違反で処罰された。そのうち、SmartInvestは、国家証券委員会の書面による承認を得ずに、一部の顧客が証券購入のための資金を調達できるよう信用機関と連携してサービスを提供したとして、2億7,500万ドンの罰金を科された。

スマートインベスト証券会社は一連の規制に違反した

SmartInvest に対する同様の罰則は、実施前に国家証券委員会に報告しなければならない証券サービスまたはその他のサービスを提供したにもかかわらず、報告しなかった場合、または国家証券委員会からの書面による意見がない場合、もしくは管轄の国家機関からの指導がない場合に違反した場合です。

具体的には、当社はサオキム金融投資株式会社と提携して、証券購入のために資金を借り入れた複数の顧客に金融サービスを提供し、投資家が当社で証券取引口座を開設することを支援するサービスを提供し、報告なしで、国家証券委員会からの書面による意見なしで、管轄政府機関からの指導規制なしで、投資家が当社で証券取引口座を開設して短期証券取引口座の遊休資金を最適化し、柔軟な金利を享受できるように支援するサービス（資本最適化商品の名称）を提供しました。

同社はまた、顧客資産を証券会社の資産と分別管理していなかったとして、1億8,750万ドンの罰金を科せられた。また、信用取引口座開設に関する規制に違反したとして、6,500万ドンの罰金を科せられた。

スマート・インベストは、信用取引規制違反により1億3,750万ドンの罰金を科されました。同社は、同社が公表した信用取引可能証券リストに掲載されていない複数の証券コードに対し、信用取引融資を実行したことがあります。

同時に、当社は貸出制限に関する規制に違反したとして、1億8,750万ドンの罰金を科されました。当社は、債券購入のために顧客に資金を預託して貸付を行いましたが、債券購入は行わず、合意に基づき一定期間内に顧客に資金を渡し、元本と手数料を返済する義務を負っていました。また、当社は、2022年12月20日に取締役の関連会社であるサオ・タン・ロン・インベストメント・ジョイント・ストック・カンパニーに対し、証券売却のために前払い金を貸付していました。

証券会社の活動に関連する記録、データ、文書、証明書を完全に保持しなかったとして8,500万ドンの罰金、内部統制および内部監査部門の人員構成を確実にしなかった、または人員構成が条件を満たしていることを確保しなかったとして9,250万ドンの罰金を科せられました。

同社は法律で義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。

したがって、9件の違反により、スマートインベスト証券が支払わなければならない罰金の総額は約14億ドンとなる。

出典: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd