州証券委員会が個別社債関連サービスを是正

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国家証券委員会（SSC）は、証券会社（SC）に対し、非公開で発行された社債に関連するサービスを提供する際に規制を厳格に遵守することを要求する通知を発行しました。

州証券委員会が民間企業の債券関連サービスを修正画像1 — 国家証券委員会は、個別社債に関する証券会社の活動を是正するための文書を発行した（写真TL）

民間社債市場におけるサービス提供に関して、国家証券委員会は2021年9月10日付で、証券会社の活動に対する注意喚起と是正を求める文書第5225/UBCK-QLKD号を発行しました。また、2022年4月29日付で、国家証券委員会は引き続き、民間社債の発行に関する規制の遵守を求める文書第2488/UBCK-QLKD号、および2023年8月21日付で、私募債の譲渡に関する規制の遵守を求める文書第5640/UBCK-QLKD号を発行しました。

2023年、社債市場の安全、健全かつ持続可能な運営を確保するため、国家証券委員会は2023年12月29日に引き続き、証券会社に対し、国家証券委員会の2021年9月10日付公式通達第5225/UBCK-QLKD号、2022年4月29日付公式通達第2488/UBCK-QLKD号、2023年8月21日付公式通達第5640/UBCK-QLKD号を厳格に実施するよう求める公式通達第9453/UBCK-TT号を発行した。

証券会社は、募集書類、入札、保証、発行代理、個別社債の登録・預託に関するコンサルティングサービスの提供に関する規定を厳格に遵守する必要があります。国家証券委員会はまた、証券会社、証券会社の従業員、および証券実務家は、規定を遵守しない主体に対して個別社債のコンサルティング、勧誘、販売を行うことはできず、また、政令第65/2022/ND-CP第3条第5項の規定に基づき、ベトナム証券保管決済機構に登録・集中預託され、ハノイ証券取引所に取引登録される個別発行社債の譲渡または所有権移転を確認することもできないとしました。違反行為は法律の規定に基づき厳正に対処されます。

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