Zwölf Organisationen und Einzelpersonen wurde der Handel untersagt, weil sie Herrn Do Thanh Nhan sein Konto zur Manipulation des Aktienmarktes geliehen hatten.

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24. Januar 2024 07:58 Nhat Linh Artikel drucken

ANTD.VN – Gemäß der Strafentscheidung der staatlichen Wertpapierkommission wird 12 Organisationen und Einzelpersonen der Wertpapierhandel für zwei Jahre untersagt, weil sie im Fall der Wertpapiermanipulation bei Louis Holding Konten an Herrn Do Thanh Nhan verliehen haben.

Die State Securities Commission (SSC) teilte mit, dass sie auf Grundlage der Ergebnisse der ergänzenden Ermittlungen der Polizeibehörde in dem Strafverfahren eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen zwölf Organisationen und Einzelpersonen im Zusammenhang mit dem Fall der Aktienmanipulation bei der Tri Viet Securities Joint Stock Company und der Louis Holdings Company erlassen habe.

Der Grund dafür ist, dass diese Organisationen und Einzelpersonen gegen das Gesetz verstoßen haben, indem sie ihre Konten an andere verliehen haben, um mit Wertpapieren zu handeln, was zu Börsenmanipulationen führte. Konkret haben diese 12 Organisationen und Einzelpersonen Herrn Do Thanh Nhan ihre Konten verliehen, um mit Wertpapieren zu handeln, was zu Börsenmanipulationen für Herrn Do Thanh Nhans Aktiencodes BII und TGG führte.

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Herr Do Thanh Nhan wurde wegen Börsenmanipulation zu vier Jahren Gefängnis verurteilt.

Laut der Entscheidung der staatlichen Wertpapierkommission wurden folgende zwei Organisationen bestraft: Louis Holdings Joint Stock Company und The Golden Group Joint Stock Company (früherer Name: Louis Capital Joint Stock Company).

Daneben sind noch 10 weitere Personen, darunter: Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Die oben genannten Personen haben alle Adressen in Ho-Chi-Minh-Stadt.

Was die Art der Bestrafung betrifft, so wurden den oben genannten 12 Organisationen und Einzelpersonen Wertpapiertransaktionen auf 12 bei der Tri Viet Securities Joint Stock Company eröffneten Wertpapierkonten und 2 bei der APG Securities Joint Stock Company eröffneten Konten, die an Aktienmanipulationstransaktionen beteiligt waren, für einen Zeitraum von 9 Monaten ab dem 19. Januar 2024 ausgesetzt.

Basierend auf den Ermittlungsergebnissen der Polizeibehörde erklärte die staatliche Wertpapierkommission, dass die oben genannten zwölf Organisationen und Einzelpersonen durch die Verstöße keine illegalen Einkünfte erzielt hätten.

Gleichzeitig erließ die staatliche Wertpapierkommission zur Anwendung vorbeugender Maßnahmen zur Verhinderung von Verstößen gegen das Wertpapier- und Wertpapiermarktgesetz eine Entscheidung, die diesen zwölf Organisationen und Einzelpersonen Wertpapiertransaktionen für einen Zeitraum von zwei Jahren untersagt. Ihnen wurde außerdem verboten, für einen Zeitraum von zwei Jahren Positionen bei Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Zweigstellen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften zu halten.

Zuvor hatte die Ermittlungsbehörde am 20. April 2022 beschlossen, Herrn Do Thanh Nhan, den ehemaligen Vorsitzenden von Louis Holdings, strafrechtlich zu verfolgen und vorübergehend festzunehmen, um das Verbrechen der Börsenmanipulation zu untersuchen. Herr Nhan wurde später zu vier Jahren Gefängnis verurteilt.

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