Herr Nguyen Cao Tri war Vorsitzender der Wirtschaftsvereinigung von Distrikt 1 und stellvertretender Vorsitzender der Immobilienvereinigung von Ho-Chi-Minh-Stadt. Der Angeklagte ist in Lam Dong geboren und aufgewachsen, daher verfügte er über Informationen und war an dem Dai-Ninh-Projekt interessiert, in das die SGDN Company von Frau Phan Thi Hoa, Vorstandsvorsitzende und Generaldirektorin, von etwa 2017 bis 2018 investiert hatte.

Zu diesem Zeitpunkt kam die Regierungsinspektion (GIA) zu dem Schluss, dass für das Projekt ein Antrag auf Widerruf vorliege. Frau Hoa zeigte Herrn Tri den Inspektionsbeschluss Nr. 929 vom 12. Juni 2020, unterzeichnet von Herrn Tran Van Minh, stellvertretender Generalinspektor, zu Projekten in Lam Dong, einschließlich einer Empfehlung zum Widerruf des Dai Ninh-Projekts.

Herr Tri und Herr Tran Van Minh pflegten eine enge Beziehung. Sie studierten und verteidigten gemeinsam ihre Doktorarbeiten in Wirtschaftswissenschaften. Nachdem er erfahren hatte, dass Herr Minh derjenige war, der den Inspektionsbeschluss Nr. 929 unterzeichnet hatte, traf sich Herr Tri mehrmals mit ihm und telefonierte mit ihm, um den Wunsch zu besprechen, das Dai Ninh-Projekt zurückzukaufen. Er bat ihn, eine Möglichkeit zu finden, den Inspektionsbeschluss zu ändern, damit die SGDN Company das Projekt weiter umsetzen kann.

Mit dem Rat und der Unterstützung von Herrn Minh erreichte Herr Tri schließlich sein Ziel und änderte die Inspektionsentscheidung Nr. 929 von der Einstellung des Betriebs und der Rückgewinnung des Projektlandes in die Nichtrückgewinnung, Ausweitung des Projektfortschritts und Fortsetzung der gesetzeswidrigen Projektumsetzung. Anschließend übertrug Herr Tri das Dai Ninh-Projekt an die Novaland Group und erzielte dabei einen Gewinn von 2.700 Milliarden VND.

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Das Dai Ninh Urban Area Project ist in zwei Fällen involviert. Foto: Hoang Giam

Erklärung der betroffenen Person

Bei der Ermittlungsbehörde gaben Herr Bui Thanh Nhon, Vorstandsvorsitzender der Novaland Group, Bui Cao Nhat Quan, stellvertretender Vorstandsvorsitzender, und Le Thanh Phuong, Direktor der Investitionsabteilung der Novaland Group, Erklärungen zur Transaktion des Dai Ninh-Projekts ab.

Dementsprechend trafen sich Herr Bui Cao Nhat Quan und Le Thanh Phuong von 2019 bis 2020 mehrmals mit Frau Hoa und verhandelten über die Übertragung des Dai Ninh-Projekts. Als das Zentralkomitee der Vietnamesischen Vaterländischen Front im Juli 2020 die Aufhebung des Projekts vorschlug, wusste Herr Quan, dass Frau Hoa einen Antrag auf Wiederherstellung des Projekts stellte. Daher wartete er mit den Kaufverhandlungen, bis das Projekt wiederhergestellt war.

Im Dezember 2020 vereinbarte Frau Hoa einen Termin mit Herrn Cao Nhat Quan und Herrn Tri. Bei dem Treffen informierte Frau Hoa Herrn Quan, dass sie das Dai Ninh-Projekt an Herrn Tri übertragen habe, damit dieser die Sanierung und Erweiterung des Projekts beantragen könne. Sollte Novaland es zurückkaufen wollen, würden sie mit Herrn Tri zusammenarbeiten.

Da zu diesem Zeitpunkt noch immer die Aufhebung des Projekts vorgeschlagen wurde, besprach Herr Quan mit Herrn Tri, dass sie mit der Aushandlung der Übertragung warten würden, bis das Projekt verlängert und wiederhergestellt sei.

Im März 2022 erfuhr Herr Quan, dass das Dai Ninh-Projekt wiederhergestellt worden war. Die Novaland Group und Herr Tri vereinbarten, am 30. Mai 2022 eine Vereinbarung zur Geheimhaltung von Informationen (Gebühr für die Geheimhaltung von Informationen in Höhe von 300 Milliarden VND) und am 12. August 2022 eine Grundsatzvereinbarung zur Aktienübertragung zu unterzeichnen, in der sie der Übertragung von 100 % der Aktien der SGDN Company mit einem Gesamttransaktionswert von 27.600 Milliarden VND, aufgeteilt in mehrere Zahlungsphasen, zustimmten.

Danach überwies Novaland Herrn Tri insgesamt 2.700 Milliarden VND, zahlte jedoch nicht gemäß dem in der Vereinbarung festgelegten Zeitplan, sodass Herr Tri weder das Eigentum an Anteilen noch irgendwelche Rechte am Dai Ninh-Projekt übertragen hat.

Dem Untersuchungsergebnis zufolge war sich die Novaland Group ganz klar darüber im Klaren, dass die Unterzeichnung des Projektübertragungsvertrags durch Frau Hoa und Herrn Tri gegen die Vorschriften verstieß, da zu diesem Zeitpunkt die staatliche Aufsichtsbehörde die Aufhebung des Dai Ninh-Projekts vorschlug.

Gleichzeitig war sich die Novaland Group darüber im Klaren, dass Herr Tri „Verfahren einleiten“ müsste, um die Schlussfolgerung der Inspektion von der Landrückgewinnung und Projektbeendigung auf die Projektverlängerung und Fortschrittsverlängerung umzustellen, unterzeichnete jedoch dennoch den Anteilsübertragungsvertrag, der keine rechtliche Grundlage bot.

Aufgrund einer Reihe illegaler Handlungen von Herrn Tri und den Angeklagten in dem Fall, darunter auch Novalands teilweises Verschulden und Verantwortung bei der Transaktion und Vertragsunterzeichnung (Verletzung der zweiten Zahlungsfrist, trotz Einzahlung und Überweisung von Geld an Tri in Kenntnis rechtlicher Probleme des Projekts usw.), wurde festgestellt, dass der Geldbetrag aus dem Kauf und Verkauf des Projekts illegale Gewinne aus illegalen Handlungen zwischen Herrn Tri und verbundenen Parteien darstellte. Daher schlug die Ermittlungsbehörde vor, den oben genannten Geldbetrag zu Gunsten des Staatshaushalts zu beschlagnahmen.

Die Ermittlungsbehörde stellte fest, dass es Anzeichen für Verstöße seitens einer Reihe in Zusammenhang stehender Personen gab. Da die Ermittlungsfrist jedoch abgelaufen war, trennte die Ermittlungsbehörde die Informationen und Dokumente im Zusammenhang mit den Verstößen dieser Personen ab, um die Ermittlungen und die Bearbeitung später fortzusetzen.