CIENCO4は債券発行による資金を株主に貸し付けたとして多額の罰金を科せられた。

ANTD.VN - CIENCO4は、情報開示、債券発行のための資本の使用、株主との取引に関連する一連の違反により、約7億VNDの罰金を科された。

国家証券委員会は、CIENCO4 グループ株式会社 (CIENCO4) に対して、証券および証券市場の分野における行政制裁の決定を下しました。

特に、2024年10月29日付行政処罰決定第1180/QD-XPHC号によれば、CIENCO4は法律で定められた期限内に情報を開示しなかった行為により、6,500万ドンの罰金を科せられました。

具体的には、当社は2021年から2023年までの多数の財務諸表（FS）および監査済みFS、ならびに会社定款、取締役会決議書などの一連の文書について、法律で要求されている期限内に情報を開示していませんでした。

同社は、 ハノイ証券取引所に、財務諸表、債券保有者に対する発行企業のコミットメントの履行に関する報告書、2022年および2023年の監査済み債券発行による資金の使用に関する報告書などの情報開示文書を適時に提出しなかった。

CIENCO4は株式市場における一連の違反により、約7億ドンの罰金を科された。

それに伴い、CIENCO4は法規制に完全に準拠しない情報を提供したとして6,500万VNDの罰金を科せられました。

当該企業は、株主、経営者、および関連者との取引に関する規制に違反したとして、1億2,500万ドンの罰金を科されました。具体的には、ベトナム証券保管・決済機構（VDC）が2024年3月26日に確定した株主名簿によると、Trustlink Investment and Services Joint Stock Company（Trustlink）が当社の株主となっていますが、2024年4月1日より、当社は2023年の公募による資金を、締結済みの融資契約に基づきTrustlinkへの融資に充当していました。

特に、CIENCO4は株主総会を経ずに資本利用計画と証券公募による集金金額を変更したとして、最高3億5000万ドンの罰金を科せられた。

株主総会の決議により承認された2023年度公募増資による資金調達の資金使途計画によれば、公募による資金は、銀行からの借入金の返済、下請業者および商品・サービスの供給業者への支払見込債務の返済、原材料および資材の購入代金の支払い、請負業者への前払金の支払い、管理費用の支払いに使用される予定です。

しかしながら、当社は2023年5月11日から2023年5月18日までの間に、2023年公募による調達資金6,000億ドンをTrustlinkへの貸付に充当しました。これにより、当社は株主総会の承認を得ることなく、公募による調達資金（1兆1,236億ドン）の50%を超える価値の変化を伴う公募による調達資金の使途変更を行いました。

この違反行為に対し、州証券委員会はCIENCO4に対し、2023年の証券公募による収益の使用計画の変更を次回の株主総会で承認させることで、事態を是正するよう要求している。

それだけでなく、国家証券委員会の決定によれば、CIENCO4は法的規制に従って報告しなければならない情報を報告しなかったとして9,250万ドンの罰金も科せられた。

国家証券委員会は、2022年3月3日と2023年5月10日に、CIENCO4の取締役会が、一時的に遊休となっている資金を金融機関での短期預金証書の預入/貸付/購入に使用することに関する決定第2338/QD-HDQT号と決議第11/2023/NQ-HDQT号を承認したと発表した。その最大額は5,550億ドンを超えない。

しかしながら、同社は2022年の公募および2023年の公募で調達した資金の使途に関する計画の変更について州証券委員会に報告しなかった。

したがって、CIENCO4が支払わなければならない罰金の総額は6億9,750万VNDとなります。

出典: https://www.anninhthudo.vn/dem-tien-phat-hanh-trai-phieu-cho-co-dong-vay-cienco4-bi-phat-nang-post594384.antd