VIX証券、一連の違反で3億1500万ドンの罰金

国家証券委員会は、 ハノイ市ハイバチュン区レダイハン区レダイハン52番地22階に所在するVIX証券株式会社（HoSE: VIX）に対する行政制裁に関する決定第1163号を発行した。

これを受けて、VIXは、顧客の取引注文の受付および執行に関する規制に違反したことによる証券および証券市場の分野における違反に対する行政制裁を規定する2020年12月31日付政府法令第156号第26条第3項g号の規定に従い、1億3,750万ドンの罰金を科せられた。

具体的には、窓口で直接受け付けた注文の一部において、顧客が注文を出した時間と会社が注文を受け取った時間に関する完全な情報が欠如していました。さらに、会社は一部の顧客に対し、口座残高が不足しているにもかかわらず、証券購入注文を出すことを許可していました。

VIXはまた、一部の取引日に一部の証拠金取引口座の購買力を超える証拠金取引を顧客に許可したとして、さらに137.5ドルの罰金を科された。

さらに、VIXは、従業員に許可されていない兼業をさせたとして、4,000万ドンの罰金を追加で支払わなければなりません。同社は、内部監査員が社内で他の職務を兼務できるように手配しました。したがって、VIXが支払わなければならない罰金の総額は3億1,500万ドンとなります。

VIX証券株式会社は、2007年にビンコム証券株式会社の名称で設立されました。上場コードVIXの同社の株式は、2009年12月29日よりハノイ証券取引所に正式に上場されています。

2020年10月20日、同社は正式に社名をVIX証券株式会社に変更しました。2021年1月8日、VIX証券の株式はホーチミン証券取引所で正式に取引されました。

同社の主な業務は証券仲介、証券取引、証券引受、証券投資コンサルティングなどである。

トゥ・フオン

ソース: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html